篇一：集团公司大监督体系实施方案
集团公司内部监督方案
依据开发区着力推动横向到边、纵向到底、全覆盖无死角的“大监督”体系建设要求，切实发挥监督在转变工作作风、提升办事效率方面的重要作用，持续营造能干事、肯干事、不出事的良好氛围，努力构建“不敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制，为开发区高质量发展提供坚强纪律保障。集团公司内部监督方案如下：
一、单位层面内部监督
（一）内部监督对象
集团公司全体员工，特别是各级领导班子主要负责人。
（二）监督评估
遵守集团公司的各项规章制度，维护集团公司利益，保障集团员工权利的情况；在干部选拔任用工作中执行公司有关规定的情况；徇私舞弊，损害公司和员工利益情况；廉洁自律和廉政建设情况。
（三）监督措施
抓好监察监督，规范公务行为;抓好审计监督，提升审计效能；抓好社会监督，突出阳光治理；抓好舆论监督，动态关注舆情；抓好内部监督，强化主体责任。
（四）信息管理监督
建立健全经济活动相关信息内部公开制度，完善内部报告制度，全面反映经济活动情况，及时记录经济活动信息，加强信息分析和汇总。
（五）监督与评价
全面贯彻落实上级关于监督工作的各项制度规定，建立健全适应开发区当前实际情况的监督工作机制，重点指导各部门廉政风险防控体系建设，加强各环节的制度约束，完善制度建设，充分发挥“大监督”体系的整体合力。
（六）各部门工作职能与岗位职责
1.人事行政部
1.1协助董事长、总经理及集团员工做好集团内部及对外综合协调工作，负责集团0A系统的管理、相关文件的上传下达、文件批转。
1.2负责集团会务安排、会议通知、活动接待及相关文字工作。
1.3负责集团招聘工作、劳动关系管理、绩效管理。
1.4负责集团人员薪酬、社保、公积金、工会福利管理以及人员考核、考勤相关工作。
1.5负责集团日常费用报销，主要包括饭卡、商务接待、用餐券的月度报销、员工公务出差报销、办公用品采购报销、工会福利报销等。
1.6负责集团后勤管理工作，主要包括日常办公用品的采购和发放、员工用餐管理、办公设施、设备管理等。
1.7负责集团固定资产的盘点与管理、档案管理、集团及下级子公司印章使用管理。
1.8负责集团党建工作和对外宣传工作。
1.9配合上级领导以及公司员工的其他工作。
2.企业发展部
2.1根据相城经济技术开发区发展战略，收集分析市场动态，进行战略研究，拟定集团中长期发展战略。
2.2负责重大投资项目洽谈、评审，负责对外项目投资的跟踪与监管，并提出具体建议。
2.3负责集团战略性投资、资本运作、并购重组等研究、战略实施考察及监管。
2.4对接集团项目地块招拍挂工作，跟踪与监管项目开发工作。
2.5负责经开区国资办委托管理及集团公司的经营性资产运营管理、物业管理、资产维修、设施设备维护管理等工作，并提出合理化建议。
2.6负责集团品牌建设及对外形象维护工作。
3.
成本管理部
3.1预算管理：积极参于财管局的标底编制工作。在平行编标对标阶段，提出工程项目标底编制建议，并及时对编标答疑事宜进行回复。
3.2成本管理：负责工程进度款及按合同规定应付的各项费用的审核工作；建立付款台账；负责初步设计、施工图设计阶段的成本核算，进行成本分析；审核变更及签证的合理性和造价，分合同每月汇总所发生的变更和签证总金额；负责竣工工程结算内部审核复审工作；根据结算报告完成各项工程决算。
3.3合约管理：负责公司所有项目（含子公司）的招标采购工作；负责拟定、审核各项合同并及时办理审批、按不同类别建立合同及执行情况台帐；负责监督合同的执行，及时评价合同各方履约情况；
3.4信息管理：及时掌握材料、设备的市场价格信息及变动情况；负责本部门涉及的工程经济档案、招标采购档案的保管与保密工作。
4.
工程管理部
4.1项目前期管理：包括国土、发改、方案设计及报批；针对子公司设计深化及报批报建工作进行监督。
4.2工程管理：工程现场安全、质量、进度等工作的监督；重大变更备案审核、监督；重大工程技术方案审核；参与竣工验收。
4.3绩效考核：针对集团建设项目的安全、质量、进度计划进行绩效考核。
4.4标准化建设：针对集团建设项目工程管理方面进行标准化制定与检查。
5.
风险控制部
5.1根据风险管理控制体系要求，建立和完善内控管理组织。
5.2通过与管理层合作，建立内部控制系统，参与内部控制评估并持续改进，对管理作业进行持续监控。
5.3持续改善内部控制程序与政策完整合理；确保各项作业符合公司政策与程序，异常事项得以披露。
5.4利用专业技能，通过合理化建议，节降成本，加快进度，为公司提供增值服务。
5.5负责组织协调全面风险管理日常工作。
5.6负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子企业开展全面风险管理工作。
5.7负责办理风险管理的有关工作。
5.8负责完成管理层交办的其他任务。
6.
财务管理部
6.1公司设置独立的财务部，并配备专职会计人员负责公司日常财务、会计核算工作。坚持不相容职务相分离原则，会计账务处理必须实行岗位分工，明确岗位职责，严禁一人兼岗或独自操作全过程。
6.2会计岗位要实行定期或不定期轮换，印章、空白凭证等重要资料应实行专人分管。
6.3出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目登记工作。
6.4财务部应建立内部稽核制度。资金与实物分别核算、管理。对重要单据和有价证券等设置备查账，进行表外登记。
6.5认真做好资金管理、财务监督和财务分析工作，根据安全性、流动性、效益性原则合理使用资金，确保资金的安全与完整。
6.6会计人员进行会计核算时，会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合国家统一会计制度和《会计基础工作规范》的要求。
6.7会计人员对本公司的财务收支情况实施监督。会计人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正、补充完整后再行处理。
（七）主要工作制度监督
1.重大事项集体审议监督制度
定期召开工作例会，听取项目建设进展情况的汇报，集体审议项目招标、工程变更、资金拨付、合同管理等重大事项，督促落实利益公开、利益回避等规定，协调解决职责范围内的有关问题。
2.
项目建设岗位责任监督制度
根据法规、规章的规定和项目管理实际，健全工作架构，明确职责分工；要对
项目建设任务进行分解，细化到岗、考核到人，并将考核结果与个人奖惩评定相挂钩；要重点建立分管领导牵头、项目责任人负责、相关责任部门协作的项目前期推进机制，及时报批项目建设手续，深化初步设计和施工图设计审查，进一步优化施工方案，推进项目后续建设。
3.
中介机构比选委托监督制度
根据项目实际，结合中介机构的市场信用情况，一旦确定中介机构，除特殊情况外，在同一事项委托中不得擅自更换。对法规、规章未作招标要求的勘察、设计、施工、监理等单位的选择，集团成本管理部也应比照上述方式进行。
4.
招标采购监督管理制度
细化招标采购内部监管程序，重点做好三个环节的监督管理工作：一是招标内容事先把关。重点审查标段划分的合理性、评标办法的公正性、专用条款的风险性和工程量清单的准确性，防止肢解工程规避招标、量身定制排斥潜在投标人的行为，避免可能导致的项目后续风险；建立招标文件清单复核及纠错机制，避免清单错漏造成造价失真和投资失控。二是招标过程事中监督。在招投标监管部门的指导下，按照法定程序，依法组织招标；加强对招标代理机构和内部经办人员的监督，严格对招标样品及投标文件的管理，防止出现有碍公平竞争的情形。建设单位原则上不派代表参加评标，确需参加的，只允许派1名代表，且不得担任评标委员会负责人。三是招标结果事后跟踪。加强对标后合同签订情况的监督，防止相关人员阻挠、拖延与中标人签订合同，或在合同中擅自改变招标文件和投标文件实质性内容。需要重新组织招标的，应及时督促启动相关程序。
5.
工程变更监督管理制度
按照分权制约、责任到人的原则，根据相关法规的要求，建立健全有关工程变更内部监管制度。一是严格落实投资控制，充分发挥设计对工程造价和质量控制的“龙头”作用，通过优化设计方案，实现估算控制概算、概算控制预算、预算控制决算。建设单位编制并经相关部门审核批准的概（预）算，是安排投资计划、工程招标、签订合同、办理拨款签证和竣工决算的依据，原则上不得突破；因特殊情况确需调整建设规模、建设标准及项目概（预）算的，要严格执行相关报批程序。二是严格施工变更签证管理，建立健全变更联系单管理制度，明确工程变更的审批流
程、审批权限和监督问责等内容，强化项目设计变更的监督审核，规范联系单签证的填写内容，严禁出现随意变更、随意签证及先变更后审批行为。推行项目重大变更专家论证，提高变更的科学性和合理性。鼓励通过优化设计方案、施工方案来提高质量、缩短工期、节约成本的工程变更。
6.
项目合同监督管理制度
一是加强合同内容审查，重点审查工程内容、范围、结算和调价方式以及合同双方的责任，确保建设单位与项目代建、施工、监理及其他受委托单位的权利、义务以及履约保障约定明确，合同价款调整、设计变更、质量要求和付款方式等表述准确清晰。二是加强合同备案管理，通过对合同条款的审查，防止合同内容与招投标文件发生实质性冲突。项目合同发生重大变更须报行业主管部门备案，最大程度地减少合同争议。三是加强合同履约监管，建立健全合同履约监管机制，将合同履约监管与现场质量安全监督相结合，加大对建设工程现场巡查力度，发现工程转包、挂靠、违法分包等违法违规行为，及时抄告建设行政主管部门，纳入企业市场行为诚信考核，实现现场与市场的联动管理。督促总承包单位按照招标文件和投标文件的约定组织项目经理部，不得随意变更合同约定的注册建造师；提倡应用信息技术和手段，加强对施工现场项目经理和监理人员的考勤管理，并落实专人加强对注册建造师、施工班子和监理班子的抽查，确保项目部和项目监理机构人员到岗到位。督促相关参建单位做好项目实施的安全生产、文明施工以及环境保护等专项工作，鼓励应用影像技术进行现场管理，特别是对建筑材料、现场见证检测、隐蔽工程施工等实施影像资料管理。为加强参建各方对合同履约情况的相互监督，工程监理、质量检测等单位的委托必须由项目建设单位负责。四是加强监理考核管理，建设单位应当要求监理单位提供监理范围内的各项报告，督促监理单位严格落实各环节质量控制要求，并按照合同约定及施工进度情况签发付款证明书。
7.
项目资金使用管理监督制度
建立健全内部建设资金管理使用的各项规章制度，建立专账专户，做到专款专用。制定、落实工程计量支付管理办法，确保资金支付与项目进度相匹配，禁止预支或超额支付工程款。实行财政资金直接拨付的项目，建设单位应主动与财政等部门加强衔接，落实资金拨前审核把关，防止工程进度款超支。二是健全内部审计机
构，建立工程造价内审工作制度，落实内部管理责任；重大项目要积极推行跟踪审计，强化对建设资金的审计监督；积极探索建设资金的延伸监管，重大工程项目可责成施工企业开设专门账户，通过建设单位、施工企业、开户银行三方约定，落实资金收付专户进出、对账审核、三方监管制度，确保专款专用、账实相符。三是督促施工企业在工程竣工后，按合同要求编制和上报工程结算，在结算送财政、审计部门审核前，建设单位应认真做好审查核对工作，并对送审结算资料的真实性和完整性负责；工程结算批复后，按批复金额和合同约定支付工程余款。
8.
项目建设档案管理监督制度
加强建设档案管理，落实专人负责整理保管，并在工程竣工验收合格后及时移交档案管理部门。要注重对项目前期决策、审批、施工图、招标、设计变更、施工现场管理以及价款结算等方面资料的梳理归档，确保工程有完整的技术档案和施工管理资料。
9.
内部管理考核监督制度
制定相应的考核办法，对建设项目的工程进度、造价控制、质量控制以及安全管理等方面内容进行综合考核，考核结果与相关单位及其负责人的评先创优相挂钩。
10.固定资产管理监督制度
固定资产的取得、出售、租赁、处置等环节，确保固定资产安全、完整；固定资产管理遵守国家和公司有关安全、消防、环保和处置等规定；固定资产的取得、出售和出租符合合同法等国家法律法规及公司内部规章制度；办理固定资产业务的人员具备良好的业务素质和职业道德；固定资产业务在授权范围内审批。
二、业务层面内部监督
各项业务流程细致梳理，规划设计出完善、适用、能提高效率的流程，再从流程的各个节点中识别存在的风险，对其评估、分析定性、研究应对措施、加以监督。集团主要业务监督清单：
（一）预算业务监督
预算目标合理、完整、标准科学；预算下达执行到位；预算分析、监控和考核公平、合理，预算管理符合要求。
（二）收支业务监督
资金使用合法合规；资金审批符合授权审批体系；资金记录准确、完整；单据齐全有效。
（三）采购业务监督
需求依据充分、合理；审批程序规范、正确；采购招标符合法律法规；比质、比价采购制度完善，候选供应商符合企业要求。
（四）资产业务监督
资产采购决策符合审批要求；资产验收与核算合法真实完整;资产盘点及时规范；资产维修得当;资产处置规范合理；资产的使用寿命、预计残值和折旧方法调整合理，资产计提折旧账务处理规范。
（五）合同业务监督
合同授权审批；合同条款恰当履行；按制度开展合同管理；合同谈判目标明确，谈判资料及时存档备案；签订书面合同；合同及时登记。
（六）工程建设项目业务监督
项目前期工作监督检查；工程建设质量监督检查；项目资金监督检查；项目验收监督检查。
（七）印章业务监督
集团和所有成员企业涉及费用金额的文件，须走合同审批流程后盖合同章，其他公司没有合同章的用公章代替，此类公章全部收回集团统一管理。
篇二：集团公司大监督体系实施方案
“多位一体”大监督体系工作方案
为深入贯彻党中央关于健全党和国家监督体系的战略部署，提升监督工作效能，落实全面从严治党，不断提高企业治理能力和水平，按照《集团党委关于构建“多位一体”大监督体系的指导意见》有关工作要求，落实集团公司2022年第一次监督工作联席会议精神，对公司进一步全面构建统一指挥、全面覆盖、权威高效的“多位一体”大监督体系安排如下：
一、指导思想
以思想为指导，贯彻落实关于全面从严治党、加强党内监督重要指示、批示精神，在公司党委统一领导下，深刻把握全面从严治党和国有企业经营发展的客观规律，凝聚各监督工作力量，着力理顺监督工作关系，激发各项监督工作的协同效应，增强监督工作的权威性、系统性和有效性，形成“多位”各负其责、“一体”协调运行、“整体”合力增强的监督工作体系，高度聚焦从严治党和企业治理中存在的突出问题，持续促进企业治理能力和治理水平提升。
二、工作原则
1.坚持党内监督主导。落实中央《党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定》《中国共产党党内监督条例》等制度，发挥党内监督在“多位一体”大监督格局中的主导作用，以严格的党
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内监督带动各项监督同向发力，实现监督与企业生产经营深度融合、促进企业经营品质提升。
2.坚持资源共享联动。完善领导体制、工作机制和基础保障，建立监督统筹部署渠道，加强党内监督与各类监督有机贯通，强化监督资源信息共享，推动监督业务整体联动，进一步增强监督工作针对性有效性，做到职责明确、各负其责，优势互补、协同高效。
3.坚持突出问题导向。突出政治监督、对权力运行和“四风”纠治的监督，强化对重点领域、重点单位、重点部门和重点岗位的监督，特别是对“一把手”和领导班子的监督，进一步加强法律合规、内控制度、经营风险监督，推动整改措施落地执行，促进企业治理能力和治理水平提升。
4.坚持提升监督质效。发挥监督工作预警风险、举错纠偏、惩戒震慑作用，对监督中发现的问题，加强整改和责任追究，通过举一反三，加强管理，堵塞漏洞，强化闭环管理，实现标本兼治。
三、工作目标
以深化改革和优化管理为出发点，以提高工作效益和效率为落脚点，以实现监督工作的“六个统一”为抓手，整合公司内部监督资源，发挥党内监督主导作用，做实做细行政监督，将党内监督和行政监督结合，保障国有企业党建责任制落实和经营发展目标的实现，促进企业稳定和持续高质量发展。
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1.监督工作统一领导与监督主体各司其职相统一。强化党委对监督工作统一领导，统筹各类监督资源，带动其他监督主体发挥作用，推动做实做细行政监督，实现各类监督工作的统一协调、有机贯通。
2.监督全覆盖与重点监督相统一。形成全级次、全业务、全过程的监督全覆盖，发挥监督对经营管理和党的建设重要领域重点问题的促进保障作用。
3.有形监督和有效监督相统一。完善监督工作联席会议制度，明确监督工作牵头机构、细化监督责任和内容，实现“多位一体”大监督体系“有形”的同时，强化责任落实，促进“有效”监督。
4.专职监督与业务部门监督相统一。推动业务牵头部门切实履行“一岗双责”，在实施业务管理过程中同步做好行政监督工作，专职监督部门强化“监督的再监督”职责定位。
5.党内监督与行政监督相统一。克服党内监督和行政监督“两条线现象，围绕企业生产经营和党的建设重大决策部署落地执行、工作目标兑现，严格党纪监督与政纪监督执纪标准，严肃监督执纪工作效果。
6.监督力量精干与监督机构高效相统一。通过组织和机制创新实现人员精干，通过整合资源实现工作高效，优化监督力量的配置和使用，以最合理的监督成本达到最优化的监督效果。
四、组织机构
1.监督工作领导小组
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监督工作领导小组职责是坚持党委对监督工作的统一领导，总揽监督工作全局、协调各方的领导作用，审批监督工作计划，听取监督工作汇报，及时研究监督工作重大问题，加强督促检查，增强监督工作系统性、整体性、协同性。发挥党内监督在“多位一体”大监督体系中的主导作用，压实各监督主体的工作责任，做到有权必有责，有责要担当，用权受监督，失责必追究。
领导小组组长：党委书记、董事长
党委副书记、总经理
领导小组副组长：纪委书记
党委副书记
领导小组组员：其他公司领导班子成员
2.监督工作联席会议
建立监督工作联席会议制度，联席会议的主要职责是：落实党委对监督工作的部署和要求，统筹各类监督工作安排，研究监督工作重大事项；结合企业经营情况，组织制定年度监督工作计划，归纳整合监督工作项目和协作资源；协调推进各项监督工作，组织跨部门的监督工作协同，定期对监督工作情况开展督导检查；听取监督工作汇报，定期向公司党委报告监督工作开展情况。
联席会议在公司党委领导下，由纪委书记牵头，纪委副书记和纪委、董事会办公室、党委干部部、党委巡察办、审计法务部等监督部门的主要负责人参加；根据议题内容，可安排人力资源部、经营财务部、采购部、资产能源部、生产管理部、质量保证部等业务监督部门负责人列席参加。进一步强化以公司纪委、党委巡察办、审计法务部、党委干部部、董事会办公室等专职监督
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部门“监督的再监督”职责定位；推动战略与行政管理部、人力资源部、经营财务部、采购部、资产能源部、生产管理部、质量保证部、安全环境保障部等业务监督部门切实履行“一岗双责”，积极组织参与监督工作。
3.监督主体
将监督工作划分为党内监督和行政监督两个方面，公司纪委、党委巡察机构、党委干部部是党内监督主体单位，对党建工作、纪律执行情况、领导干部作风建设和履职尽责情况等内容开展监督；审计法务部、董事会办公室、战略与行政管理部、人力资源部、经营财务部、采购部、资产能源部、生产管理部、质量保证部、安全环境保障部等各项业务牵头部门，对公司各项业务工作实施行政监督，建立管理机制、检查制度执行、发现并纠正问题、提升管理。
4.工作权限
分置监督权。按照“谁主管、谁监督”的原则，明确各专职监督部门和业务监督部门的监督职责，在实现监督全覆盖的同时，确保各部门监督职责清晰，不缺位、不越位。
归口调查权。按照“谁监督、谁调查”原则，对发现的问题，由有关部门牵头组织调查，确保问题有人管、工作有人抓、责任有人担。
集中审核权。着眼纪、法、规衔接，保持精准执纪和政策一致性，监督工作联席会议对重大或复杂疑难问题调查结果、调查
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过程和处理建议进行审核，形成问题处理意见。
分类决策权。分别由党委会、总经理办公会等会议审议决定有关处理意见。
专责执行权。党纪处分的执行由纪委负责，组织处理和行政处罚等由干部人事、审计和安全部门负责。
五、监督内容
1.党内监督
对中央、国资委党委、集团公司党委及公司党委重大决策部署落实情况开展监督；对党的政治建设、党的思想建设、党的组织建设、党的作风建设、党的纪律执行情况、党风廉政建设情况、腐败问题等方面开展监督；对违反“四风”和中央八项规定及其实施细则精神等作风问题开展监督；参与公司重大经营活动监督；对领导干部作风建设和履职尽责情况开展监督；对各部门主体责任和监督责任的履行开展监督。
2.行政监督
对制度流程建设与执行情况开展监督；对公司年度重点工作、重大改革项目落实推进情况开展监督；对公司各项业务经济效能指标完成情况开展监督；针对经济责任履行开展审计工作。
六、工作方式
围绕监督工作全覆盖、解决生产经营突出问题的目标，通过日常监督和专项监督两种方式开展监督工作。
1.日常监督
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各监督主体按照监督工作职责，开展党内监督和行政监督工作，自主制定短期工作规划和年度监督工作计划，确保在3至5年内实现监管范围内监督全覆盖。
2.专项监督
围绕公司生产经营重点难点问题、重要事项、重点领域和重要岗位，建立《重要业务监督事项清单》，由监督工作联席会议统筹协调开展监督工作，组织成立临时监督工作小组。专项监督工作主要来源于以下四个方面：上级单位部署；公司领导指派；监督工作联席会议建议；监督工作联席会议在总结日常监督中发现的共性突出问题后，部署开展的专项监督工作。
七、工作机制
以监督工作联席会议为监督工作牵头机构和大监督体系的支撑平台，建立“六个协同”的监督工作机制。
1.强化制度协同。完善并执行《监督工作联席会议制度》《监督工作责任清单》《监督工作计划管理办法》等“多位一体”大监督体系的基础性制度。
2.强化计划协同。统筹年度重点监督检查工作，制定监督工作年度计划，明确工作目标、重点任务、责任部门和工作时限,确保年度重点监督工作有章可循、有序推进，制定短期工作规划，确保实现各业务监管范围内监督全覆盖，避免监督不到位和重复监督，提高监督效率，减轻基层负担。
3.强化行动协同。强化日常监督协同，一体推进监督工作“纵
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向到底、横向到边”，协调推进监督全覆盖、无空档、无交叉；强化专项监督协同，建立跨部门联合监督检查机制，协调联动、优势互补、信息共享；强化问题调查协同，对监督中发现的重大、复杂、疑难的问题，协调多部门参与调查处理；强化执纪问责协同，对有关处理意见进行研究协调，确保措施适用，尺度一致。
4.强化信息协同。定期召开监督工作联席会议，加强各监督主体的工作交流与对接；根据工作需要，建立灵活多样的信息交流机制，实现信息共享；对重要工作进行集体会商，对重要信息进行分析研判，制定工作措施。
5.强化责任协同。定期总结监督工作，评估监督成效，针对监督工作存在的问题，督促各监督主体强化责任落实，压实整改工作责任，制定整改工作目标，实现目标同向、监督有效。
6.强化结果协同。加强监督成果在企业政治生态分析、干部选拔任用、年度绩效评定、风险管控、警示教育等方面的统筹运用。组织交流研讨，做好问题挖掘、线索分析、总结提炼，巩固监督成果，不断增强监督合力，提高工作水平。
八、工作要求
1.要坚持守土有责，守土尽责。公司党委及领导班子成员要深刻认识构建“多位一体”大监督体系的重要意义，主动担负起总揽全局、协调各方的领导职责；公司纪委作为党内监督专责机关和“多位一体”大监督体系的具体组织者，要主动推进大监督体系中党委主体责任、纪委监督责任、专职监督部门“监督的再
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监督”责任、各业务监督部门“一岗双责”一体落实，积极做好协助党委抓总、牵头落实任务、组织各方联动、督促检查执行等工作；各有关部门要按照职责分工，积极行动，认真落实“多位一体”大监督体系布置的各项工作要求，相互协调配合，认真履职尽责，切实抓好本业务范围监督工作。
2.要坚持务实创新，精准高效。“多位一体”大监督体系运转中要力戒形式主义、官僚主义、本位主义等问题，打破信息孤岛、部门壁垒等障碍，促进各项监督有机贯通、相互协调、形成合力；要脚踏实地，深入调查研究，探索监督工作新方式、新方法、新手段，坚决不搞花架子、走过场，切实发挥大监督作用，进一步探索有效整合监督资源新途径；要注重监督工作成效，及时发现并解决党的建设和企业经营管理问题，做好监督工作后半篇文章，督促主责单位落实整改要求，切实保障企业改革发展稳定。
3.要坚持接受监督，积极整改。公司各单位要贯彻执行“多位一体”大监督体系监督工作计划，主动开展对标对表、自检自查工作，完善体制机制和廉洁风险防控体系，夯实管理基础，提升管理水平；要积极配合监督工作，自觉接受监督检查，及时发现党建工作和业务管理工作中的风险和不足，“一把手”和领导班子成员要统一思想认识，主动查摆落实两个责任和“一岗双责”不到位的地方；要严肃整改责任落实，“一把手”作为整改工作第一责任人亲自过问亲自把关，领导班子成员要履行“一岗双
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责”，推动整改措施落地执行，及时加强管理，堵塞漏洞，不断夯实党建工作基础，提升业务管理水平，强化履职尽责。
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篇三：集团公司大监督体系实施方案
国有企业如何建立大监督体系范文(通用6篇)
国有企业是指国务院和地方人民政府分别代表国家履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司和国有资本控股公司，包括中央和地方国有资产监督管理机构等部门监管的同级企业和逐级投资组建的企业。
以下是为大家整理的关于国有企业如何建立大监督体系的文章6篇,欢迎品鉴！
【篇一】国有企业如何建立大监督体系
构建科学的大监督工作机制，使大监督体系建设成为企业管理活动的重要环节，必须准确把握大监督工作机制在监督主体、监督职责、制度保障、专项监督及信息共享等五个重点，着力提升监督工作水平。
明确监督主体，形成监督合力。大监督工作体系建设的监督主体是各应该是专业管理部门，要在发挥纪检监察、审计、法律、工会等监督部门监督作用的同时，更加突出专业职能部门在业务管理领域内的监督主体责任。通过监督工作专业化、规范化、系统化建设，建立两个体系（即建立各部门监督信息互通的运行体系，建立专业部门对业务领域全面覆盖的管控体系）。要充分发挥管理部门专业优势，加强相关业务领域的过程管控和检查考核，强化对职责范围内违规违纪风险的实时全程防范。形成协同配合、信息互通、相互衔接，全方位覆盖的立体化监督网络。
明晰监督职责，确保权责对等。为强化监督责任，明确监督职责，增强监督工作的针对性、实效性，大监督体系建设应重点围绕规范权力运行、强化业务管控这一核心，制定可量化、具体的监督细则，逐项明确规定责任部门和配合部门的职责，细化完善职能部门业务范围内的监督职责和责任分工，强化其一岗双责意识，体现有权必有责、用权受监督、违纪要追究的监督原则，对关键人员、重点领域和关键环节进行有效监督，防范权力失控、监督失效、管理失职。
制度保障，加速高效运作。企业的管理理念是通过一套科学完善的管理制度来实现的。制度不仅是管理的依据，也是监督的标准。实施有效的企业内部监督，必须制定切实可行的规章制度，使监督工作有据可依。大监督体系建设是一项完整的系统工程，要调动每一个管理链上的人员发挥合力、形成合音，建立健全制度是基础。要在监督工作委员会的统一领导下，按照现代企业制度和公司法人治理结构的要求，建立健全完善高效的企业内部管理制度体系，以规范性的制度明确大监督体系中各个环节的责任人应履行的责任和义务。通过制定切实可操作的工作标准和考评尺度，使每位员工在完成自己所负责工作流程的同时，又自动履行对其他工作流程的监督责任，实现权力的相互制约，相互监督。让靠制度管理、用规则约束、按流程办事、让数字说话、凭机制奖惩成为一种常态管理机制，实现责、权、利按照规定的程序在有效的监督下在线运行。
借力风险管理，强化专项监督。专项检查、专项治理作为查纠问题、化解风险、改进管理、实施问责的有效手段，是监督工作服务于企业经营管理的重要载体，但各业务领域专项检查任务重、交叉重叠，容易导致监督力量分散、整体效果欠佳。为有效解决好这一问题，应借力企业内部风险控制管理，坚持以日常监督为主要形式，以重点项目专项监督为抓手的工作方法，对专项监督工作进行有效整合，集中业务部门的力量，组建多方参与、专业互补的工作机构，采取联合实地督查，一体化办公方式开展专项监督，把监督的重点放到影响企业经营目标实现的关键环节上，分析经营管理活动中与实现企业内部控制目标相关的风险，有针对性地开展专项监督工作，有效改善企业管理。
注重信息共享，提升监督实效。要发挥大监督工作机制纵横协同、信息互通的体制优势，既应以职能部门管理水平的提升作为检验大监督体系建设的效果的标准，又应充分发挥大监督机制有纠偏堵漏、促进管理的功能，通过巡视、专项监督检查等多种渠道，使分管领导和业务部门能够及时查找分析管理领域中存在的短板和瓶颈问题，将监督成果充分应用于企业有错必纠、持续改进的过程中，督促管理主体履职尽责，将监督责任、措施和要求融入核心业务流程、落实到重要岗位，有效提升经营效益和管理水平，促进企业健康科学发展。
三、夯实三个基础，促进长效管理
大监督工作机制的规范运行和落地生根，需要建立并完善相应的文化支撑和工作措施，切实保障其相互协同、无缝衔接、运转有力。从而真正形成促进企业规范管理、高效运作的长效机制。
文化引导，形成氛围。自律重于他律。大监督体系建设应注重发挥文化引领作用，将员工的人生价值取向和企业的价值取向统一起来，以廉洁文化理念规范和引导员工有利于企业发展的管理行为，以及与之相适应的工作方式和价值理念。积极推动要我监督向我要监督的观念转变，努力培育积极主动监督、形成合力监督的文化氛围。使文化渗透、制度规范、监督约束相得益彰、相互促进。建立起工作有标准，管理全覆盖，监督无盲区的内部监督控制机制。
科技管控，无缝链接。按照制度+科技预防腐败的思路，要依据企业发展形势，建立科学的管控信息平台，使大监督体系中的各个职能部门能够充分应用信息化、标准化建设成果，加大对业务领域纵向管控力度，实现重点业务、关键流程的在线监控，关口前称，超前防范、及时纠偏，持续提升监督信息化水平。
对标考核，持续改进。大监督体系建设是一项长期的系统工程，要确保这项工作落实到位，必须量化监督标准，动态考评监督成效，把大监督体系建设融入企业全面责任管理、全员绩效考核之中，通过绩效评价衡量被监督部门是否正确履行管理职责，监督部门是否严格履行监督职责，结合党风廉政建设责任制年度考评，建立决策失误、重大经营管理失误等责任追究制度，将监督成果应用于企业负责人年度业绩考核、干部考核评价与选拔任用、评先选优等工作中，确保监督责任落实到位、监督结果运用到位。
大监督体系建设是企业提升监督水平的有力举措，我们应创新方法、丰富方式、规范监督，努力实现凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人负责、凡事有人监督的工作目标。
【篇二】国有企业如何建立大监督体系
摘要：建立健全大监督体系，是企业健全和完善监督执纪，强化内部管理，防范和化解腐败风险，保持廉洁自律，实现自身顺畅运行的重要举措。为推进大监督体系机制建设更上一个台阶，促进大监督体系的有效运行，广西投资集团有限公司（以下简称集团公司）近年来进行了1+N监督闭环体系建设试点，取得了相应的监督成效。本文主要立足集团公司实施1+N监督闭环体系建设经验，对大监督体系的重要意义、基本思路和运作方式等进行探索，以便更好地整合内部资源，共享检查信息，增强监督合力，形成齐抓共管格局，提高监督效率，真正构建发挥效力的大监督格局。
关键词：企业；大监督体系；探索；基本思路
开展大监督闭环体系建设工作，是顺应企业发展和深入开展党风廉政建设和反腐败斗争的必然要求，也是建立健全与社会主义市场经济体制相适应的惩治和预防腐败体系的重要内容，更是企业整合监督力量、实现优势互补、资源共享，构建大监督工作格局的现实需要。当前多数企业已经建立了多主体、多体系的监督机构，监督内容和范围也把企业管理及诸多环节与领域涵盖在内。但因监督主体多元、分散，也由于纪检监督途径单一、力量分散，同时，隶属于不同领导监督范围和内容，相互之间仍然存在沟通协调不顺畅、不到位的情况，导致监督执纪效果滞后，监督工作虚浮无力，监督效果不明显。在企业快速发展的背景下，不仅管控难度越来越大，而且来自各方面的潜在风险也越来越多，做好关键环节和与重点领域的监督成为当务之急的工作，构建大监督格局就是进一步加强和完善集团公司监督体系建设，解决当前集团公司在监督管理工作中存在的薄弱环节的需要，对主动适应全面从严治党,促进企业依法依规经营，增强科学发展能力具有重要意义。
一、当前监督管理工作中存在的薄弱环节
当前企业监督执纪力度增大，但仍然存在问题漏洞。近年来，通过上级巡视、内部巡察、内部审计和专项检查等途径，发现企业均普遍存在一些违规事项。例如：未如实填报个人有关事项、选人用人程序不规范、把关不严、违规私设和使用小金库、个别三重一大事项未经集体决策、违规多次变相拆借资金、财务和合同管理不规范、部分工程建设和物资采购项目未按制度规定进行公开招标、未经审批对外捐赠、未报董事会决策批准与其他企业签订合作协议、虚构业务造成民营股东逃避承担巨额亏损、赊销风险把控不严面临巨额损失等普遍性问题。这些问题的发生，其实是和监督机制不完善有很大关系。当前监督执纪主要存在以下几个方面的问题：软。主要业务部门监督职责的缺失造成的，一些业务部门仍然存有业务管理是门内事，而监督执纪是监督部门的事，导致认知偏差，日常监督不严格，另外，各业务部门监督职责交叉，造成相互推诿的情况较为突出。散。一般企业内部的党内监督、行政监督、群众监管都是各自为战，监督的形式、内容各不相同，处理问题的方式不一，缺乏相应的沟通协调，没有相互衔接，造成监督力量分散，监督作用发挥不畅。难。突出表现在监督职责的履行上，下级对同级或上级的监督，群众对权力运行的监督存在薄弱环节，由于监督负责人员的职级、能力原因，往往很难监督到位。
二、集团公司在构建大监督体系方面的实践探索
近年来，1+N监督闭环体系工作的顺利开展，对构建大监督体系进行了很好的探索和尝试。1+N闭环监督工作是指在集团公司党委领导下，负有监督职责的各部门在集团公司纪委统筹协调下，联合开展监督管理的工作模式。1是指集团公司纪委的统筹协调（纪检监察部负责日常工作并实际开展执纪监督）；N是指战略发展部、安全与经营管理部、人力资源部、办公室（党委办公室、董事会办公室）、党群工作部、监事会工作部、法律合规部、审计部等部门，针对集团公司投资项目监督、经营管理监督、年度考核奖惩监督、行政监督、党员（职工）监督、监事会监督、法律监督、审计监督等履行职能监督。各监督部门通过纪委的组织协调有机结合，形成一个互动体系，统一行动，分工负责，涵盖监督事项的建立、执行、指导、整改各个过程。1+N闭环监督体系的基本思路是在现有的内部监督结构和体系下，立足上对下监督、外部监督和内部监督，整合各项监督职能，建立多方会商的监督工作机制，加强统筹，创新方式，共享资源，减少重复检查，提高监督效能。并且，进一步建立健全监督意见反馈整改机制，完善管理制度，形成监督工作的闭环。1+N监督闭环体系的推行使集团公司投资项目监督、经营管理监督、年度考核奖惩监督、行政监督、党员（职工）监督、监事会监督、法律监督、审计监督等多个监督环节得到有效统一，实现了监督力量的有效整合和资源共享，提高了工作质量和工作效率，更重要的是有利于发现企业经营管理中存在的薄弱环节，及时促进整改。
三、完善大监督体系的几点思考
集团党委试点开展的四位一体1+N闭环监督等大监督体系建设工作，促进整个集团系统的党风廉政建设工作更上一层楼，重塑了纪检监督工作的评价方式，提高了监督效果，围绕生产经营中心工作，不断拓展监督领域，创新监督新思路、新方法，也给了我们探索大监督体系构建的参考。（一）监督责任要厘清。强化监督，必须有良好的制度作保障。国有企业监督制度建设不完善、系统化不足及可操作性不强等问题是影响其监督工作效果与效率的一个重要因素，其中监督责任不清是导致监督无力、乏力的主要原因。要想确保监督工作有依据、有方法、程序清、责任明、考核严、效果好，就要及时梳理完善制度，建立监督责任清单，厘清监督主体间的监督责任边界和衔接，明确监督主体的责任范围、监督内容、方式方法，特别是监督发现问题的处置及移交问责程序、跟踪反馈机制等，避免谁都在负责、最终谁都不负责而导致监督责任虚化、落空的尴尬局面出现。（二）监督力量要整合。由于监督体系之间缺乏必要、有效的沟通，造成监督成果共享及运用的效果会很差，最终监督效果大打折扣，造成人、财、物等资源的浪费。因此，要避免纪检监察部门单打独斗、各自为政的监督体系，大力革除各部门各自为战、条块分割、运行不畅的监督机制弊端，充分将监事会、纪检监察、审计、法律、巡视巡察等监督力量优化整合，同时充分发挥纪检领导责任、合理运用联席会议方式，切实优化监督体系结构，整合监督职能和力量，减少重复监督，降低监督成本，提高监督效能。（三）监督环节要全覆盖。集团公司产业多元，管理链条长、管理环节多，涉及合同签订、安全、财务、采购、营销、税务、投资、三重一大、党风廉政等诸多管理内容及环节。在大监督体系当中，一方面，内部监督要跟上，覆盖到管理环节上的全方面，针对权力集中、资金密集等重点部门、重点岗位和重点管理环节及管理薄弱点、风险高发点等实施重点监督；另一方面，要实现监督维度上合纵连横和闭环，即有机结合横向监督和纵向监督，形成横向到边、纵向到底的全方位监督体系。横向监督是对企业本级其它业务职能部门的平行监督，而纵向监督是对处于下位的下属单位和处于上位的公司高级管理人员的监督。实行大监督体系，将会加强横向上的平行监督和纵向上的对上监督，达到横向监督与纵向监督的合纵连横，是健全完善企业内部监督体系、避免法之不行，自上乱之的关键。（四）监督成果要共享。企业监督体制的设计，也是具有制衡性的，要增强监督合力，内部监督中存在铁路警察，各管一段的体制机制弊端，必须加以革除。要建立各监督主体间的工作联席会议制度和会商协商机制，加强业务沟通和协调，搭建监督成果共享机制、意见反馈机制的统一平台，实现信息、资源、成果共享，形成监督工作的整体协调和有机闭环，协同发力，增强监督效果。大监督体系是大势所趋，集团公司在大监督体系中的探索与创新，是现代企业制度建设进程的一种有益尝试。在新时代的背景下，企业发展形势地不断变化，要求我们不断加强与深化构建大监督体系的探索和实践，不断健全与完善大监督体制机制，最终形成党政牵头抓总、部门各负其责、纪委执纪问责、群众支持参与的大监督格局，保证监督作用的有效发挥，进一步提升监督效率效能，促进企业又好又快发展。
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篇四：集团公司大监督体系实施方案
东港公司2022年大监督体系实施方案
为适应当前及今后一个时期党风廉政建设和反腐败工
作需要，切实推动“两个责任”落实，压紧公司各专业线在分
管领域的监管职责，压实纪委对各专业线监管责任落实情况
的“监督的再监督"，严肃‘六大纪律"，防控业务领域的违
规违纪风险，进一步规范党员领导干部及各级管理人员行为,着力构建专职监督与业务监督相结合，属地责任与直线责任
相结合的大监督体系，特制定本方案。
监督主体、对象、范围、内容
监督的主体是专职监督部门（纪委）与业务监督（公司各
部门）；监督的对象是全体党员领导干部及各业务专业线在
管理岗位工作的员工的行为；范围是东港公司机关及所属各
单位、各控股公司；监督内容是各专业线重点监督部位的违
规违纪风险。
二、大监督工作组织机构及职责
（-）大监督工作领导小组
**组长：
**副组长:
成员：
领导小组安排部署大监督工作，定期听取各专业部门监
**督情况汇报，研究并解决在大监督运行中出现的问题。
（二）联合监督室
领导小组在纪委办公室下设联合监督室，联合监督室主
任由纪委办主任兼任，压实“监督的再监督”职责。
体负
责大监督制度建设；大监督工作的组织协调；牵头组织“监督
部门联席会议”；收集、汇总各部门监督检查发现的问题和整
改情况；对移交问题线索进行分类处置、跟踪落实等工作。
（三）各专业部门
各专业部门负责履行本专业线“违规违纪风险’的监督管
理职责。将对“违规违纪风险’的监督检查，融入到各专业线
的各项业务检查和日常监督管理工作中，要避免流于形式“为
监督而监督”；要避免重复工作，在实际业务工作中做好党风
廉政建设和反腐败“一岗双麦’的落实。
三、大监督工作流程
（-）年度监督计划
每年初各专业部门将本专业线“违规违纪风险”的监督管
理工作列入年度监管工作计划，年度监管工作计划必须切合
实际，经分管领导审核后报联合监督室备案。
（二）专项监督检查
1.各部门按监督计划开展监督检查，查证的问题及整改
建议经分管领导审核后，向被检查单位下达整改建议书并监
督整改，同时填写《问题及整改进度汇总清单》（见附件2）,在检查结束后10个工作日内，报联合监督室备案。各专业
部门按管理权限对问题进行分类处置。
第一类：立行立改，对各部门监］，检查中发现的问题
可以进行立行立改的问题，移交至被检查单位，并要求被检
查单位在规定时间内进行整改；第二类：长期整改，对属于政策性、体制机制性、制度
性的问题，在短期内难以整改完成或不属于被检查单位整改
范围的，则纳入专业线管理部门持续整改项目，由专业线管
理部门负责整改或督导落实；
第三类：对涉嫌严重违纪违规问题，以及未按期整改或
整改不到位，需追究责任的，由业务部门填写《问题线索移
交清单》（见附件3）,并附相关材料，由部门负责人和分管
领导签字确认后，按照程序移交公司纪委。
2,针对各部门移交的线索，纪委按照程序调查核实、追
究责任。各部门应积极配合并协助纪检监察部门查处发生在
本部门主管业务范围内的违规违纪问题。
3.年终纪委汇总问责情况，填写《大监督线索汇总清单》
（见附件4）和《大监督问责汇总清单》（见附件5）,在下
一年度监督部门联席会议上进行通报。
（三）日常监督责任落实
1.开展谈心谈话。及时了解关注环节干部、重点岗位履
行职责和廉洁自律情况，如发现苗头性、倾向性问题，及时
提醒告诫、责令纠错。公司领导要对所有分管部门负责人谈
话，各部门负责人要对所管理的关键岗位谈话，所属各单位
主要领导要对环节干部谈话，谈话以一对一的形式进行，每
年不少于一次，由专门人员进行记录，谈话情况填写《谈心谈话情况汇总表》（附件7）,报联合监督室备案。
2.开展宣传教育。每年不少于两次，以部门会议、发放
资料、集体学习等方式，在本部门开展制度规范、聚洁自律
和职业道德等方面教育活动。
3识别与本专业线相关的违规违纪风险。围绕业务工作
重点，与专项监督检查和日常监督检查、谈心谈话相结合,依托信息系统和现场检查等手段，持续查找重点监督部位和
违规违纪风险，并完善《重点部位及违规违纪风险清单》（附
件6）。
4.持续健全各项制度，扎紧不能腐的篱笆。各部门根据
上级要求及公司业务需求，及时制定或修订制度规定，规范
业务流程。
5.日常工作中发现的涉嫌严重违纪违规问题，需追究责
任的，由业务部门填写《问题线索移交清单》（见附件3）,并附相关材料，由部门负责人和分管领导签字确认后，按照
程序移交公司纪委。
（三）听取工作汇报
每年年底大监督工作领导小组听取工作汇报。联合监督
室负责汇总各部门监1工作任务完成情况，向领导小组报告。
工作要求
1.形成问题闭环管理机制。各监督部门开展监督检查项
目后，形成问题清单及处置建议，严格要求被检查单位进行
整改。年度计划和日常监督情况要填写《大监督工作台账》
2.形成问责闭环管理机制。一是针对发现的典型问题，（附件1）,每年年底报联合监督室备案。
需追究责任的，综合运用多种问责形式，严肃查处，发挥警
示震慑作用，起到处理一件、教育一批、警示一片的作用。
二是对党风廉政建设责任履行不力，导致发生违规违纪问题
或其他不良后果的，公司纪委将按照有关制度规定追究，一岗
双责”责任，切实推进“大监督体系”工作落到实处。
附录：
大监督工作台账
2.问题及整改进度汇总清单
3.问题线索移交清单
4.大监督线索汇总清单
5.大监督问责清单
6.重点部位及违规违纪风险清单
7.谈心谈话情况汇总表
1.
篇五：集团公司大监督体系实施方案
公司构建“大监督”体系的实施方案
目录
一、指导思想
..........................................................................3二、基本原则
..........................................................................3三、成立监督工作领导小组
.....................................................4三、大监督工作格局的重点工作
..............................................6四、建立大监督工作体系，切实搞好监督工作的基本要求。
....为了进一步贯彻落实中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》以及集团公司关于深入推进大监督工作体系建设的要求，保障资金的规范、安全、有效运行，提高监督质量，结合部门实际情况，制定本办法。
一、指导思想
以中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和防腐败体系实施纲要》为指导，全面深入贯彻中纪委十八届二次全会和集团2013年党建与反腐倡廉工作会议精神，紧紧围绕确保企业健康发展这个大目标，健全完善教育、制度、监督并重的有效监督机制，不断增强监督防范的密度和深度，提升企业监督工作的整体功效，为集团公司经营改革健康发展保驾护航。
二、基本原则
（一）建立大监督工作体系与开展廉政文化建设有机结合。
把集团在监督工作中所倡导的“习惯在监督下工作”、“基于监督的信任才是可靠的信任”、“监督即保障”等文化理念逐步融入到部内所有职工的本职工作中，融入到集团公司生产经营的各个环节之中。
（二）建立大监督工作体系与加强经营管理工作有机结合。
监督工作的制度建立与公司内部各项基础管理的措施息息相关、密不可分，进一步加强管理，要通过有效的管理制度、实施过程的监控、实施记过的论证，实现更全面到位的监督，使两者互为促进，相得益彰。
（三）建立大监督工作体系与加强各级领导班子建设有机结合。
领导干部是开展监督工作的组织者和推动者，领导水平的高低，在某种程度上反映着监督工作的优劣。要以继续深入开展思想作风、工作作风整顿为抓手，把各级领导班子建设提高到一个新的水平，促进监督工作整体水平的不断提高。
三、成立监督工作领导小组
（一）组织构成
大监督工作由党支部统一领导，党政齐抓共管，具体负责党支部“三位一体”大监督工作的组织领导。
组
长：党支部书记
副组长：纪检委员
成
员：
（二）基本职责
1、组织领导、管理本部门的监督工作，研究制定监督工作方案，开展党风廉政和反腐倡廉的教育工作，营造浓厚的监督氛围，为生产经营管理提供有效服务。
2、领导小组组长对本单位监督工作的开展负总责，对由于监督不到位，导致本单位发生重大违法违纪问题承担主要领导责任，即“一岗双责”（在履行本岗位管理职责的同时，还要对所在单位和分管工作领域的党风廉政建设负责）；
3、纪检委员负责组织党员领导干部学习上级及公司党风廉政建设的有关会议精神、重要决策、相关规章制度并组织落实；
4、纪检委员负责制定本单位年度监督工作计划，撰写半年、年度工
作报告等相关汇报材料、以及其他综合文字材料；
5、纪检委员负责建立本单位科级以上领导干部以及其他关重岗位人员廉政档案，并对其履行职务的行为、廉洁从业行为、是否私设“小金库”等情况进行自查；
6、纪检委员负责检查本单位对集团公司“三重一大”决策制度的贯彻执行情况，并进行落实和督查；
7、纪检委员负责对本单位的党风廉政信息（三重一大事项、小金库、党风廉政责任制、廉政档案等）进行梳理、汇总、归档，并向集团公司监察审计部每月进行一次信息上报；
8、纪检委员负责组织与本单位各党支部签订党风廉政建设责任书，并对党风廉政建设责任制的落实情况进行检查，规范党员干部的工作行为；
（三）运行方式
1、建立大监督工作例会制度。
监督工作领导小组每季度召开一次全体委员会，学习传达上级有关加强监督工作的指示精神，交流监督工作信息，分析监督工作形势，寻找部门监督工作存在的问题和不足，提出进一步加强和改进监督工作的措施。
2、建立监督工作信息报送制度。
监督信息是扎实有效搞好监督工作的重要途径和手段，只有及时全面掌握有关情况和信息，监督工作领导小组才能采取有针对性的对策和改进措施。为此，要求各科室要按照本科室所承担的业务分工按期提供信息，使监督更加有力到位，取得实效。
3、建立监督工作培训制度。
“三位一体”大监督工作是一项系统工程，涉及面较广。监督工作领导小组将有计划的组织进行相关的培训，进一步增强基层员工对新形势下强化监督的意识，丰富必备的业务知识，为更加有效地开展监督工作打下良好的基础。
4、建立监督工作成果征集制度。
为进一步探索研究和把握在新形势下，特别是在公司改革改制创建新的经营管理体制下监督工作的基本特点和基本规律，不断提升监督工作的针对性和有效性，监督工作领导小组将开展监督工作成果征集活动，对评选出的优秀论文成果，予以表彰奖励，以此推动集团公司监督工作不断上层次上水平。
三、大监督工作格局的重点工作
大监督工作在具体操作和实施中，要注意把握和突出以下几方面的重点：
（一）对本部门生产经营有效运行以及生产经营信息的真实可靠性实施有效监督，对本部门按照集团公司年度经营目标依法经营情况的过程和结果实施有效监督。
（二）对本部门各级领导及关重岗位人员开展经常性的预防职务犯罪教育工作。
（三）结合廉洁文化建设，抓好以党风廉政建设和反腐倡廉为主要内容的党风廉政教育工作。
（四）对党风廉政建设责任制的落实情况，厂务公开情况实施监督工
作。
（五）以维护企业利益和职工群众合法权益为目的，开展各项监督工作。
（六）向上级监督工作领导机构报告工作的开展情况。
四、建立大监督工作体系，切实搞好监督工作的基本要求。
（一）高度重视，严密组织。部门各级领导要切实履行好“一岗双责”，正确看待监督工作，全力支持监督工作，积极配合监督工作，为监督工作的顺利开展创造有利的条件。
（二）夯实基础，规范运作。各科室切实加强大监督基础工作建设，根据各自实际情况做好计划安排，定期参见召开本部门监督工作专题会（工作例会），及时总结监督工作，进一步明确工作方向。各科室还要围绕搞好监督工作，将各种基础资料及时建档，促进基层监督工作不断制度化、规范化。
（三）加强检查，严明奖惩。监督工作领导小组将不定时对各科室监督工作开展经常性的督促检查。对监督工作开展有力、成效突出的科室给予表扬。对工作开展较差的科室，将提出严肃批评，并结合年度各项先进科室评比给予酌情降等。对由于监督工作不到位，导致发生重大违法违纪问题的科室进行责任追究，严肃处理。
（四）狠抓落实，制定措施。各科室要认真落实集团公司下发的《建立大监督三级网络工作体系实施方案》，并按本方案的要求，紧密联系各自实际，在全面深入分析和梳理本科室监督工作方案的基础上，抓紧制定本科室进一步搞好监督工作的实施计划.
篇六：集团公司大监督体系实施方案
公司构建“大监督”体系的实施方案
目录
1为了进一步贯彻落实中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》以及集团公司关于深入推进大监督工作体系建设的要求，保障资金的规范、安全、有效运行，提高监督质量，结合部门实际情况，制定本办法。
一、指导思想
以中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和防腐败系统实施纲要》为指导，全面深入贯彻中纪委十八届二次全会和集团2013年党建与反腐倡廉工作会议精神，紧紧围绕确保企业健康发展这个大方针，健全完善教育、制度、监督并重的有效监督机制，不断加强监督防范的密度和深度，晋升企业监督工作的整体成效，为集团公司谋划革新健康发展保驾护航。
二、基本原则
（一）建立大监督工作体系与开展廉政文化建设有机结合。
把集团在监督工作中所倡导的“惯在监督下工作”、“基于监督的信任才是可靠的信任”、“监督即保障”等文化理念逐步
融入到部内所有职工的本职工作中，融入到集团公司生产经营的各个环节之中。
（二）建立大监督工作体系与加强经营管理工作有机结合。
监督工作的制度建立与公司内部各项基础管理的措施息息相干、密不可分，进一步加强管理，要通过有效的管理制度、实施过程的监控、实施记过的论证，实现更全面到位的监督，使两者互为增进，相得益彰。
（三）建立大监督工作系统与加强各级领导班子建设有机结合。
2领导干部是开展监督工作的组织者和推动者，领导水平的高低，在某种程度上反映着监督工作的优劣。要以继续深入开展思想作风、工作作风整顿为抓手，把各级领导班子建设提高到一个新的水平，促进监督工作整体水平的不断提高。
三、成立监督工作领导小组
（一）组织构成
大监督工作由党支部统一领导，党政齐抓共管，具体负责监督工作的组织领导。
组长：党支部书记
副组长：纪检委员
成员：
（二）基本职责
1、组织领导、管理本部门的监督工作，研究制订监督工作方案，开展党风廉政和反腐倡廉的教育工作，营建浓厚的监督氛围，为出产谋划管理提供有效效劳。
2、领导小组组长对本单位监督工作的开展负总责，对由于监督不到位，导致本单位发生重大违法违纪问题承担主要领导责任，即“一岗双责”（在履行本岗位管理职责的同时，还要对所在单位和分管工作领域的党风廉政建设负责）；
3、纪检委员负责组织党员领导干部研究上级及公司党风廉政建设的有关会议精神、重要决策、相关规章制度并组织落实；
4、纪检委员负责制订本单位年度监督工作计划，撰写半年、年度工
3作报告等相关汇报材料、以及其他综合文字材料；
5、纪检委员负责建立本单位科级以上领导干部以及其他关重岗位人员廉政档案，并对其推行职务的行为、廉洁从业行为、是不是私设“小金库”等情形进行自查；
6、纪检委员负责检查本单位对集团公司“三重一大”决策制度的贯彻执行情况，并进行落实和督查；
7、纪检委员负责对本单位的事项、小金库、党风廉政义务制、廉政档案等）进行梳理、汇总、归档，并向集团公司监察审计部每月进行一次信息上报；
8、纪检委员负责组织与本单位各党支部签订党风廉政建设义务书，并对党风廉政建设义务制的落实情形进行检查，规范党员干部的工作行为；
（三）运行方式
1、建立大监督工作例会制度。
监督工作领导小组每季度召开一次全体委员会，研究传达上级有关加强监督工作的指示精神，交流监督工作信息，分析监督工作形势，寻找部门监督工作存在的问题和不足，提出进一步加强和改进监督工作的措施。
2、建立监督工作信息报送制度。
监督信息是扎实有效搞好监督工作的重要途径和手段，只有及时全面掌握有关情况和信息，监督工作领导小组才能采取有针对性的对策和改进措施。为此，要求各科室要按照本科室所承担的业务分工按期提供信息，使监督更加有力到位，取得实效。
43、建立监督工作培训制度。
“三位一体”大监督工作是一项系统工程，涉及面较广。监督工作领导小组将有计划的组织进行相干的培训，进一步加强下层员工对新形势下强化监督的意识，丰富必备的业务常识，为愈加有效地开展监督工作打下优秀的基础。
4、建立监督工作成果征集制度。
为进一步探索研究和把握在新形势下，特别是在公司革新改制建立新的谋划管理体制下监督工作的基本特点和基本规律，不断晋升监督工作的针对性和有效性，监督工作领导小组将开展监督工作成果征集举动，对评比出的优秀论文成果，予以表扬奖励，以此推动集团公司监督工作不断上层次上水平。
三、大监督工作格式的重点工作
大监督工作在具体操作和实施中，要注意把握和突出以下几方面的重点：
（一）对本部门出产谋划有效运行以及出产谋划信息的实在可靠性实施有效监督，对本部门依照集团公司年度谋划方针依法谋划情形的过程和结果实施有效监督。
（二）对本部门各级领导及关重岗位人员开展经常性的预防职务犯罪教育工作。
（三）结合廉洁文化建设，抓好以党风廉政建设和反腐倡廉为主要内容的党风廉政教育工作。
（四）对党风廉政建设义务制的落实情形，厂务公布情形实施监督工
5作。
（五）以维护企业利益和职工群众合法权益为目的，开展各项监督工作。
（六）向上级监督工作领导机构报告工作的开展情况。
四、建立大监督工作体系，切实搞好监督工作的基本要求。
（一）高度重视，严密组织。部门各级领导要切实推行好“一岗双责”，精确看待监督工作，全力支持监督工作，主动配合监督工作，为监督工作的顺遂开展创造有利的条件。
（二）夯实基础，规范运作。各科室切实加强大监督基础工作建设，根据各自实际情况做好计划安排，定期参见召开本部门监督工作专题会（工作例会），及时总结监督工作，进一步明确工作方向。各科室还要围绕搞好监督工作，将各种基础资料及时建档，促进基层监督工作不断制度化、规范化。
（三）加强检查，严明奖惩。监督工作领导小组将不定时对各科室监督工作开展经常性的督促检查。对监督工作开展有
力、成效突出的科室给予表扬。对工作开展较差的科室，将提出严肃批评，并结合年度各项先进科室评比给予酌情降等。对由于监督工作不到位，导致发生重大违法违纪问题的科室进行责任追究，严肃处理。
篇七：集团公司大监督体系实施方案
整合公司监督资源，构建“大监督”体系的实
施
意
见
公司生产经营管理环节多，涉及面广，对人、财、物和关键业务流程的监督难度大，查堵漏洞、防范风险的任务艰巨。而公司专职监督部门和业务监督部门尚未形成有效合力，削弱了监督的整体效能。为创新监督方式，整合监督资源，提升监督效能，公司决定构建“大监督”体系，强化联合监督检查，推进公司反腐倡廉建设。根据中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的基本要求，结合集团公司实际，制定以下构建公司“大监督”体系的实施意见。
一、工作机构
集团公司成立“大监督”体系运行工作领导小组（简称公司监督工作领导小组）：
组
长：公司纪委书记
副组长：公司纪委副书记、监察审计部部长
成
员：纪委/监察审计部、组织部/人力资源部、工会工作部、企业管理部、宣传部/企业文化部、财务部、市场部、规划部、机动设备部、保卫部、实业投资管理部主管领导。
二、工作职责和监督内容
（一）组长：负责公司监督体系工作的领导，协调处理重要问题，安排专项调查，组织查处重要案件。
（二）副组长：负责监督工作的日常管理，召集监督工作会议，安排部署监督检查工作，协调处理相关问题，组织查处相关案件，及时向组长汇报监督工作实施情况。
（三）各成员单位：在履行自身工作职责的同时，履行好所主管业务的监督职能，制定本单位的监督检查办法，按照“大监督”体系运行要求履行相应职责，根据公司监督工作领导小组安排开展监督检查活动，及时反馈相关信息，整改有关问题。
纪委/监察审计部：是公司“大监督”体系组织协调单位，牵头抓好纪律监督工作，负责召集监督工作会议，组织监督检查，参加各成员单位的业务监督检查，收集和管理监督信息，协调处理相关问题，组织查处违纪违规案件。同时负责公司项目招标、进厂大宗原燃料专项监督，对工程结算、经营管理状况、领导人员经济责任情况进行审计监督；对二级纪委开展监督工作进行指导。
组织部/人力资源部：牵头抓好组织监督工作，负责抓好党内监督和干部作风监督，对各单位是否落实公司“三重一大”制度、党务公开制度、人事任免制度、人力资源调配与敏感岗位交流轮换制度、薪酬分配制度、劳务用工及劳务费使用制度等进行监督检查；必要时参与违纪违规案件和重大
失职事故的调查。
工会工作部：牵头抓好群众监督工作，及时收集和反映职工群众的意见；组织职工代表参与公司生产经营管理重要环节、涉及职工切身利益事项的专项巡视检查或监督工作；组织实施厂务公开工作；组织开展民主评干工作；必要时参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
企业管理部：负责公司运营流程和规章制度执行情况的监督；通过流程监控和ERP数据平台，发现管理漏洞，提供违纪违规案件线索；根据违纪违规案件调查的需要，配合提供ERP相关数据；必要时参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
宣传部/企业文化部：负责抓好舆论监督，及时收集整理反馈员工论坛反映的相关信息；根据公司安排揭露曝光违纪违规行为，及时宣传案件查处情况；协调指导廉洁文化建设，弘扬企业正气。
财务部：负责财务监督工作，对各单位的成本控制、费用开支、资金流向以及财务报表的真实性等进行监督检查；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
市场部：负责公司采购营销系统的业务监督，对物资采购和产品销售价格、供应商诚信等情况进行监督检查；提供业务人员违规进行利益输送的信息；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
规划部：负责公司技改系统的业务监督，组织技改工程专项监督检查；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
机动设备部：负责公司设备管理系统的业务监督，对设备、备品备件计划申报、验收和采购价格情况，维保业务外委，以及公司资产处置情况进行检查监督；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
保卫部：负责公司各类物资在实物流转过程中的检查与监督，对物资实物管理中的流程或制度进行监督，规范行为，堵塞漏洞；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
实业投资管理部：负责公司内部市场和投资参股单位的监督，对公司内部市场规范运作情况、公司参股资产的保值增值和派驻参股单位高管人员履职情况进行监督检查；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
三、工作方法
（一）建立信息反馈制度。公司监督工作领导小组各成员单位根据工作职责和监督内容，对所主管的业务认真进行监督检查，分析和发现其中存在的问题，并将监督检查的情况登记在《监督信息卡》（见附件）上。主要包括以下四个方面的内容：
一是监督检查的内容及相关情况；
二是发现和查找制度、管理上存在的问题；
三是针对存在的问题提出整改建议；
四是监督检查中发现的违规违纪线索。
《监督信息卡》要及时交公司监督工作领导小组组长或副组长，监督工作领导小组及时协调安排督促落实或调查处理，并在监督工作例会上通报相关情况。其中监督检查中发现的违规违纪线索应注意保密，防止产生不良影响和工作被动。
（二）建立例会制度。原则上每月召开一次监督工作领导小组会议，由组长或副组长主持。各成员单位通报监督检查情况及相关信息，针对监督检查中发现的问题，集中研究整改措施及处理意见，安排布置下一步的监督工作。协调各部门之间进行监督工作的对接和联动，防范和避免各自为战、重复监督或监督缺位、监督资源浪费、监督效率低下等问题。根据工作需要，可通知相关单位人员参加监督工作领导小组会议。
（三）建立联合监督检查制度。根据公司某一时期的中心任务或日常监督检查中发现的重大问题，监督工作领导小组组织全部或部分成员单位就某一事项开展联合监督检查，或组成联合调查组调查，以发挥各监督部门优势，提高监督工作效率。
（四）建立问题整改督促与评估制度。监督工作领导小
组在监督检查中发现的问题，要及时责成相关单位落实整改，或提交公司作出改进的决策；对整改措施和决策执行情况进行督查与评估，以延伸监督的效果。
四、工作要求和责任考核
（一）监督工作领导小组各成员单位要增强监督的主动性和全局性，发挥各自职能优势，相互配合，监控好公司相关业务流程的操作和运行情况，加强日常工作的沟通联系，及时反馈信息，及时纠正和处理违规违纪问题。
（二）加强调查研究，不断探索和改进工作方法。在信息的采集、传递和处理上要形成一个体系，严格保密，加强各环节的制度约束。
（三）监督工作领导小组各成员单位要明确一名领导具体负责监督工作，同时根据工作职责和监督内容，制定本专业具体监督工作细则，落实责任，加强管理，避免工作失误和失职，既监督别人又监督自己，在管理中加强监督，在监督中完善管理。
（四）监督工作领导小组各成员单位认真履行监督职责，提供具有重要价值的监督信息，为查堵管理漏洞、防范腐败和维护公司利益发挥重要作用的，给予适当奖励；未履行监督职责，或不参加相关会议、不提供相关监督信息、隐匿监督信息，造成不良影响或后果的，将进行责任追究。
附件：
监
督
信
息
卡
实施监督单位：
提交时间：
监督检查的内容及相关情况
监督检查中发现制度管理上存在的问题
整改
建议
监督检查中发现的违规违纪线索
篇八：集团公司大监督体系实施方案
方案
2020年4月19日
中国航天科工集团公司保障监督体系
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中国航天科工集团公司
保障监督体系方案
二〇一五年九月五日
第一部分背景与现状^5―、保障监督体系建设的背景
二、集团公司现有监督体系及运转情况^
2020年4月19日2文档仅供参考，不当之处，请联系改正。
(一)集团公司总部现有监督体系框架^
(二)现有监督体系的运转情况^
1.主要成绩^2^存在的主要不足^第二部分保障监督体系建设方案^一、总体思路^
二、基本原则^‘^三、保障监督工作的主要对象和事项^四、保障监督体系的标准^
五、保障监督体系组织机构^(一)建立领导机构保障监督委员会^
委员会的组成
委员会的职责
^保障监督委员会组织运行框架图
委员会的运行机制
(二)委员会下设办公室
1成立办公室
2办公室的主要职责
3办公室日常工作运行框架图^122020年4月19日
六、保障监督体系的内容
第一道防线：事前预防^~^131.
育引导……^131.抓法制建设^15抓“一岗双责”^155，抓重点环节^16第二道防线：事中监督检査控制^16(一）运用好六个监督平台^11.建好业务监督平台^12丨建好审计监督平台^1建好干部考核监督平台^^1斗.建好效能监察监督平台^
1建好巡视监督平台^^^16，建好民主监督平台^1(二)对违规行为及时预警提示纠偏^
对违规信息进行分级处理^1明确违规信息警示行为^13，运用黄红牌进柄警^^22第三道防线|问责处罚^24(一)问责形式^
党内纪律处分^241.行政处#^243^其它处罚^25(二)问责处理^
(三)将问责事项作为警示案例教育领导干部^
七、保障监督体系运行规则^25(一)体系运行规则示意图^
(二)体系运行规则^
252611.241.2525文档仅供参考，不当之处，请联系改正。
八、保障监督体系运行条件^^^2(一）组织保障.…^。^2(二）人员保障^
^2(三）制度保障^^1^。。…..…2(四）手難障^2九、保障监督机构及人员自律措施^2(一)加强政治学习，提高思想水平^2(二)加强组织观念，模范执行纪律。^
2(三)增强法治意识，提高政策水平^2(四）勤勉尽责工作，严谨务实做人^
2(五)严格要求自己，发揭优良作风……"^^………2(六)严守八项规定，自觉接受监督^3十、有关附件^。^
31201X年所属单位红黄牌统计表^
31201^年总部各部门红黄牌统计表^
33警示信息处理过程记录单^’‘…〔^
342020年4月19日
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第一部分背景与现状
一、保障监督体系建设的背景
为构建与现代企业制度相适应的新型管控模式，集团公司提
出适度分权分责，在进一步激发和调动各方面工作积极性与创造
性，提高整体营运效率的同时，保证各级经营决策者履职尽责，规范用权，实现有效控制干部履职安全风险、企业经营安全风险的要求。这对加强保障监督体系建设提出了新的要求，需要经过
强化前馈控制系统和保护性控制系统效用，使各种措施相互配
合，协调联动，综合作用，并不断优化体系运行效果，以期达到
既定目标。
二、集团公司现有监督体系及运转情况
(一)集团公司总部现有监督体系框架。
总部现行监督工作主体包括业务管理部门和综合监督部门，其中，具有对领导干部进行监督职能的部门主要有:人力资源部、审计与
风险管理(法律)部、纪检监察部、党群工作部(含工会)等4个部门，其它各业务部门则主要是对企业经营活动安全开展
保障监督工作(详情请见下表)62020年4月19日
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部门或机构保障监督职能对照表
序
号
1监督
种类
投资监督
监督部门
或机构
监督内容
对人员监督
对事务监督
发展计划部
资①投资规划计划；②投资项目可行
产运营部
经济性；③投资项目实施过程监督、问
题处理；④投资项目预验收、评价.
合作部
财务监督
财务部
①对财经法律法规执行情况进行
监督；②预算管理监督；③核算管
理监督；④资金管理监督；⑤成本、价格等业务管理及监督。
其它业务
监督
其它业务部门
根据部门管理职责，对科研设计、工艺程序、生产组织、产品质量、经营指标、决策执行、安全保密等
46人事监督
人力资源部
审计监督
信访监督
管理工作及过程实施监督检查.
干部选拔任用工作监督.
个人重要事项监督。
主要领导人员任期和离
经济责任.
反映对领导干部某些做
不满。
审计与风险管
①企业经营活动及经营绩效；②企
理部
办公厅
业风险管理与内部控制.
群众反映涉及个人切身利益问题.
7法律监督
法律事务部
①内部管理活动的合法性；②对外
经营活动的合法性；③企业权益保
护的及时性及合法性丨
纪检监察
纪检监察部
①重大改革措施、经营决策及生产
①领导人员执行法规制
情况；②遵守党内法规
1行党的政策和上级党
经营目标的实施情况；②科研生
合同管理等情况.
织决疋價况；⑶頁彻饥
产、经营管理中物资、财务、资金、民主集中制、保障党员
利1况④干
况；⑤履行职责情况；
党内监督
党群部
纪检监①党委会；②民主生活会；③党务
察部
公开.
①业年度发展计划、重大改革方
①“三重一大”事项决負
②思想纪律作风的情况.
一
^—
-------------
况.
72020年4月19日
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(二)现有监督体系的运转情况。
1.主要成绩：
近年来，在集团公司党组的正确领导下，各级干部共同努力，监督体系取得了较为显著的工作效果。
一是规章制度体系相对完整，各业务领域均有较为明确的监督职责、授权范围、业务标准以及程序要求，监督制度体系不断完善，重点领域和关键环节监督制度的针对性和有效性不断增强。
二是惩防体系建设全面推进，惩治力度不断加大，反腐倡廉
工作逐步深入，整体成效逐渐显现，领导干部的廉洁自律意识、接受监督的意识以及依法治企，风险防控的意识进一步加强。
三是人事、审计、法律、风险、纪检、监察、党群等监督部门的组织建设及专业人才队伍不断加强。
四是干部履职及经济运行安全保障环境建设逐步加强，对集
团公司科^极的保证和推动作用”
2.存在的主要不足：
一是现有监督制度侧重过程监督、事后惩处，针对预防性保障工作的制度、细则等缺乏系统性安排。
82020年4月19日
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二是缺乏统筹、协调、联动的监督工作机制、监督信息和监督成果共享机制，各种监督资源在总部各部门之间、在集团系统内尚未实现有效整合。
三是预防保障方法手段创新不芨，一岗双责有待强化,有效的预警机制尚未形成。
第二部分保障监督体系建设方案
一、总体思路
在适度分权分责、授权委托条件下，按照责权对羞的原则’从决策、执行与监督既目标一致，又相对独立运行的要求出发，根据中办发〔
〕13号文件关于抓早抓小、抓苗头性和倾向
性何题，1努微杜渐，把问题解决在萌芽状态的要求，推进保障监
督斧系建设，实现从传统的事后问责向事中控制、婁前预防延袖。
以预警防控亮黄牌红牌为警示平台，综合运用各种保障监督方
法，构建以思想导，法律法规制度规范为基础，领导干部履职风险防控为重点，权力制约为核心的事前预防、事中控制、事后问责三道防线，管理闭环姐保障监督体系。根据干部管理权限划分管理层级，分级管理，各负其责，最终实现“防止违纪、社绝违法”的目标，为干部履职安全、92020年4月19日
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企业经营安全据供强省有力的组织纪律和制度保障。
―、基本原则
(一)分权分责、协同高效原则；
(二)提醒在先、预警在前、重在防范、惩防结合的原则；
(三)与集团发展阶段相适应，逐步完善原则。
三、保障监督工作的主要对象和事项
保障监督工作原则上按照干部管理权限，分级管理，各负其
责。保障监督的主要对象和事项是：
(一)集团公司领导
(二)总部各部门负责人；
(三)所属单位各级领导班子及其成员：
(四）集团公司党组认为需要对其实施监督的其它人员；
(五)“三重一大”决策事项及决策过程。
四、保障监督体系的标准
(一)国家宪法和法律法规，党章、党规党纪:
(二)中央关于作风建设的八项规定，国有企业领导人员廉洁从业若干规定；党中央、国务院和上级综合管理部门的纪律规
定将集团公司102020年4月19日
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（党组〉的纪律规定和工作要求。
(三)集团公司(党组)制定的各项规章制度：
(四）集团公司（党组）决策、决议和决定
(五)“三重一大”决策制度
(六)^团公司党组切实皇迸玉适注巧密切联系群众的具体措施；集团公司关于经营管理者职务消费管理办法等。
五、保障监督体系组织机构
(一)建立领导机构—保障监督委员会。
保哼监督委员会〖以下简称委员会〗在集团公司党组的领导下，在党组纪检组的指导下开展工作，对党组和党组纪检组负责，并报告工作。最终形成党组统一领导、党组纪检组指导下的委员会协调指挥，保障监督部门相互配合、具体执行，相关业务部门
主动协助、分工负责的保障监督工作领导体制和运行机制。
1.委员会的组成：
委员会主任：由集团公司党组纪检组组长蒹任.
委贝会副主任：2?3人。
委员会成员：5?7人’由办公厅、人力资源部、审计与风
险管112020年4月19日
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理部、纪检监察部、党群工作部等部门的领导同志构成。
2.委员会的职责：
委员会是组织协调集团公司纪捡监察、审计、法律、人事、党群、信访等监督部门及包括巡视、派出监事在内的各类监督资源的领导机构。主要职责包括:
〔1〕保证和监督党和国家路线、方针、政策以及法律、法
规、纪律要求在集团公司的贯彻执行；保证集团公司各级党组织
充分发挥保障监督作用；
〔2〉负责构建与运行集团公司预防保障监督体系：
〔3〉负责研究部署集团公监督事项；
〈4〕对违法违纪违规等事项的处理处罚意见进行宙议；
〈5〉审议批准各类重要保障监督意见，组织各有关部门分解落实整改或对整改情况进行监督；
(6)研究决定其它与开展保障监督有关的工作；
〔7)对保障监督委员会组成部门的相关工作进行评价，评价结果纳入年度绩效考核。
3^保障监督委员会组织运行框架图：122020年4月19日
4.委员会的运行机制
委员会经过组织建立健全协调沟通和报告机制，运用联席会议、联合保障监督、专题讨论、信息专报等形式，实现保督资源的统筹调度使用，保障监督管理信息在各有关部门之间流动,保障监督成果共享共用。委员会经过定期或不定期会议形式开展工作。主要有：
〔1〕计划协调会。委员会经过年度工作计划协调会议，协调年度保障监督任务和资源，经过会议纪要的形式」确宗车度工作
重点和保障监督工作的关键环节，并确定资源协调及组织实施方式等。原则上每年至少召开两次。
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(2）审查评议会。委员法违纪违规等事项进行审议,并提出具体的处理处罚意见或建议，报集团公司党组审定。原则上每年至少召开两次。
(二)委员会下设办公室。
1.成立办公室：办公室设在纪检监察部，负责承办委员会日常事务及有关具体工作
2.办公室的主要职责：
①落实委员会的预防保障和监督工作的各项指示；
②受理各部门或各专业组提供的保障监督信息，汇总提交委员会审议、研究；
③根据委员会要求，通报各类违法违纪违规事项；
④办理委员会交付的其它工作。
3.办公室日常工作运行框架图:
1-
书记国的家总法霖总茧监审科科财事爭计
I民笑工梵样工作郴
纪检主务会生盅察钿审矸与142020年4月19日
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六、保障监督体系的内容
第一道防线：事前预防。
控制目标：各级领导干部了解掌握法律、党章、法规、工作
要求与规定，并模范遵守执行。
主要方法：
1.抓教育引导。
抓好思想政治教育与廉洁文化建设。注重党性党风党纪教育、政策法规教育和内部规章制度教育；将廉洁文化建设与企业理念、企业目标、企业战略文化要素相结合，加强以正面典型
教育等为主的廉洁自律、反腐倡廉教育，推动干部履职安全和企业经营安全目标的实现。
教育内容和要求一览表
I
152020年4月19日
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序
号
12教育内容
教育手段及方式
时间安排标
准
责任部门
每年至少四
办公厅、党党组织领导班子中心组学习
集体学习与自学
相结合
次
群部
党性教育
党风党纪教育
法律法规教育
内部规章制度教育
业务流程标准教育
职业（岗位〕素养教育
企业文化教育
反腐倡廉教育
授课、观看影视
片、现每年至少一
党群部、纪场参观等
授课等
制度宣贯、培训
次
每年至少一
次
每年一次
监部
审计部
各业务部门
各业务部门
人力资源部
党群部
纪监部
456培训、业务指导、检查
每年一次
授课、参观"观
看影视片等
授课、看影视片
每年两次
每年至少一
次
次
789授课、观看影视
片、现每年至少三
场参观等
162020年4月19日
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一般情况下，上述各种教育内容能够合并进行。在丰富教育形式和内容的同时，采取必要措施，强化对教育效果的评价与考核。
在规定的、有组织的学习培训项目之外，鼓励各级领导干部
利用业佘时间加强政治理论和经营管理知识学习，提高自身素
质、修养。集团公司相关部门将为各级干部业佘时间自学提供适
当的便利，比如公布自学书目，推荐学习辅导资料，交流学习经
验体会等，以推动学习活动的深入开展。
经过广泛深入持久地开展形式多样、内容丰富的各式教育和
鼓励干部职工自学，进一步提高思想认识，提高党性修养，树立
正确的世界观、人生观、价值观、权力观和事业观，从整体上实
现提高职业遒德水平，提高遵纪守法意识，提高拒腐防变、廉洁
从业的意识，提高抵制不良思想侵蚀的能力，提高干部正确履职
的能力等“五个提高”，全面奠定干部安全成长的思想基础。
教育内容和功能示意阌
厂
树立正确的世畀观
树立正确领导班党的理法律法论教苜
内部规袁规敎育岗位职
劁度教有反腐值
亚教育
廉教育
子中心内邾规主妥领导的人生观
一
组学习
职业(对对象
牽制度干部
莰典位宜性1柰养軟宵
业俑廉敎育敎育
务矾程教頁
宂风标2020准教年4月19日
筑牢树&正热的价―择高职业诅观I一
道凍水平
树立芷确的|―坩瑤迸校力现1一
纪守法音识
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2020年4月19日
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1、抓法制建设。
一是根据科研生产经营活动的需要，研究制定覆蓋所有业务领域、科学有效的管理规章制度，并严格遵照执行，真正“把权力关进制度的笼子里”做到用制度管人、管权、管钱、管事，实现制度化、程序化、规范化管理目标。二是在规章制度体系建
设不断完善的同时，加大规章制度宣贯力度和执行检查力度，使各级领导人员对主要经营管理活动应遵循的法规、规定以及决策权限范围等有清晰认识，使其在授权范围内规范行权履职。三是加强法律风险防控。经过总法律顾问制度的进一步完善，严格有关规章制度的制定和经营管理活动的法律审查把关，实现3个100%的目标，即：日常经营管理工作制度制定的法律审核达100%；对各类合同的法律审核率达到100%；对重大经营决策事项法律审核率实现100%。
3抓一岗双责”。
各级领导干部在确保本单位经营活动安全、抓好分管业务工作的同时，抓好分管部门或单位的党风廉政建设，把反腐倡廉、案件防范工作与业务工作有机结合，做到同研究、同规划、同布置、同检查、同考核、同问责。主要负责人须明确自已屨行党风廉政建设和领班子带队伍的主体责任，真正做到“两手抓，两手硬”,确保干部成长安全和企业经营安全。
4抓“五支队伍”。15I
192020年4月19日
发挥好纪委书记、总会计师、总法律顾问、总宙计师、派出董监事等五支队伍作用，建立健全其参加或列席各种决策会议、审查与各自业务相关文件，及时向上级汇报有关决策会议情况和执行过程情况的制度、重要意见备案制度等，强化其在保障监督体系中的事前预防职能作用。
经过建立纪委书记、总会计师、总法律顾问、总审计师、派出董事监事重大事项报告制度，进一步增强五支队伍人员的履职责任，规范其向上级全面反映所在单位“三重一大”事项决策过程及结果行为:
5.抓重点环节。
一是对领导干部在晋升、转岗、调动、退休前等重要时点进行预防防性保障监督，加强管理控制。
二是领导人员个人事项报告制度等。
三是加强信息预警管理。当出现涉及领导干部的信访举报、考核评价中负面评价占比超出正常值、个人资产（包括房产〉、婚姻等重大事项异动，发生利益相关案件等情况时，对其加强预防管理。
四是对重点领域、重要环节、重点岗位的干部要加强经常性教育和保障监督管理。
第二道防线：事中监督检查控制。
控制目标：建立有效的问题发现及反馈机制，经过过程监督检查，及时发现偏差并纠正。
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控制措施：
(一）运用好六个监督平台。
突出各平台监督检查重点时发现问题、有效纠正偏差、不断规范单位经营管理行为和干部履职行为:
1.建好业务监督平台。
经过规范流程，强化各业务部门对重大经营管理事项和高风险等级事项的监控。在此基础上，充分发挥各职能部门对分管业务曰常检查的保障监督作用，及时发现问题，提出整改意见，并采取有效措施随时纠正偏差。
2.建好审计监督平台。
—
—^
发挥好审计保障监督手段的预防、预警及咨询作用，经过各类审计、风险评估、法律审查，及时发现和揭示干部履职、企业经济运行过程中决策、执行等各关键环节存在的问题，并经过整改措施的落实加以纠正。
3.建好干部考核监督平台。
联合其它资源，加强对干部履职情况的考核，加大考核力度，改进考核方法，提高考核效率，强化考核结果运用,为干部履职创业、改革创新、建功奉献、安全成长提供组织保障。
212020年4月19日
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1建好效能监察监督平台。
强化集团公司总部对重大项目、重点工程、重点任务的效能监察工作。充分发挥效能监察在检查评价企业管理效率、增加企业效益方面的特殊作用。每年度根据集团公司董事长、总经理对重点工作的指示，围绕集团公司关注的重点工作确定效能监察项目。经过效能监察，全面深入了解有关单位在重要经营管理环节、重大工程项目，及重点工作领域等方面的组织管理现状、管理行为过程及效率效果，对各检查事项运行过程中存在的问题提出改进建议和措施，并经过整改措施的落实，达成过程纠偏。
5，建好巡视督查平台。
统筹“专项督察”、“党风党纪检查”等党规党纪监督检查任务及资源，调整巡视内容，聚焦巡视重点,将各时期上级党组织、集团公司党组明确的纪律作风要求，及“三重一大”制度执行情况作为工作的主要内容，提高纪检、巡视频率，突出纪检、巡视作为上级党组织对下级党组织的监督特性，发挥好纪检、巡视在几率保障监督方面的平台作用。
6.建好民主监督平台。
充分发挥工会和职代会的作用，落实民主监督的各项权利与措施，推进厂（党）务公开，完善职工董事、职工监事制度。
经过保障监督委员会实现各平台资源共用、信息共享，优势互补、协同配合的保障监督格局。经过各职能部门分解落实整改，及时纠正偏差，形成过程控制，达到有效降低监督检查成本，提高监督检查成效的目的。222020年4月19日
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(二)对违规行为及时预警提示纠偏。
1.对违规信息进行分级处理：
采用不同方式对违法违纪违规（以下统称：违规）信息进行处理，达到警示、警醒，督促纠正的目的。
、丨.1^丨丨
―
^明确违规信息警示行为：
〈1〕违反法律法规的行为是指：讳反国家宪法和法律法规，党章、党规的行为。
〔2〉违反纪律的行为是指：一是违反中央关于作风建设的八项规定的行为；二是违反党国务院和上级综合管理部门的纪律规定和工作要求的行为；三是违反国有企业领导人员廉洁从业若干规定的行为；四是违反中国共产党纪律处分条例的行为：
五是违反集团公司（党组）的纪律规定和工作要求的行为。
〔3〕违反规章制度的行为是指：违反集团公司（党组〉制定的各项规章制度的行为。
〔4〕违反作风建设的行为是指：一是违反集团公司党组切实
改进工作存风密切联系群众的具体措施的行为；二是违反集团公司关于经营管理者植物消费管理办法等的行为。
〔5〕违反“三重一大”决策制度原则与程序的行为是指：一
232020年4月19日
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是相关制度制定不科学、不全面，不能起到应有的作用；二是应报未报经集团公司审查批准；三是主要领导千部沿有带头模范遵守；四是在具体操作过程中没有严格规范执行。
〔6〕执行集团公司（党组〕决策、决议和决定不力的开为是指：对集团公司（党组〕决定的事项不认真贯彻执行，或者执行有
偏差，不能达到预期的效果或结果。2020年4月19日
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保障监督警示行为一览表
序标
号
国家宪法和法律、法规，党章、党规党纪
1.中夹关于作风建设的八项规定
1党中央、国务院和上级综合管理部门的纪
准内容
警示行为类别
法律、法规遵守执
行不力行为
违反纪律的行为
表现
警
示类
^别
(待细化）
黄牌1黄牌2红牌
律要求
3^国有企业领导人员廉洁从业若干规定
1中国共产党纪律处分条例
5，集团公司（党组〕的纪律规定和工作要求
集团公司（党组〉制定的规章制度
违反规章制度的行
为
1.篥团党组切实改逬工作作风密切联系群众
违反作风建设的行
鈐真体
1集团公司关于经营管理者职务消费管理办
情节较轻
整改
情节较重
未达|情节较轻
整改示
情节较重
未达1示
情节较轻
整改
情节较重
未达1情节较重
情节较轻
示整改未达#
情节较轻
整改
情节较重
损失较少
未达标
造成严重
失
情节较轻
整改
造成不良鈿吳较少
未达#
影响或资戶损失严重
1.相关制度的制定科学、全面、有效
报集违反“三重一大”
团公司审查批准
1主要领导干部带头模范集体决策程序的行
遵守
1在真1瘙#过#中戶崧规范执行
为
对集团公司党组决定的事项不能认真贯彻执
对集团公司党组决
行，或者执行有偏差，不能达到预期效果或
策、决议和决定贯
彻执行不土的行为
结果
252020年4月19日
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3|运用黄红牌进行预警。
(丄）预警信息来源渠道：一是办公厅重点、重要督办事项；
二是总部审计、法律、人事、党群、纪检、信访举报、巡视及其它业务部门保障监督检查情况；三是纪委书记、总会计师、总法律顾问、总审计师、派出董事监事重大事项报告；四是系统外或上级部门提供的有关信息；五是发生问题单位的自查及整改报告。
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I
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外
办家
公发科科空财技间会
研餍事
机
各
基纪总总总萤层一法会审事单突律计计的位书取师师〔2〕警示信息处理：
审资经国人安计纪党产济际力全与检券民！主厂党工重生务务会职大活|11①各业务主管部门应在本部门日常业务职责和权限范围内，及时妥善地处理好日常工作中发现的问题，当发现违法、违规、违纪问题时，应及时将信息汇总到委员会办公室；262020年4月19日
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②委员会办公室，将经过各渠道汇集的保障监督信息报委员^-
③对不够亮牌标准的事项，责成委员会办公室按业务主管渠道反馈事项发生单位进行整改。事项发生单位按要求提交整改自查报告；
④对达到亮牌标准的事项，按标准亮黄牌或红牌，经过集团公司内网，在委员会规定的范围内警示通报；对黄牌事项，要求违规单位整改并提交整改自查据告：
⑤对亮黄牌后在规定的时间内不认真整改，或整改未达到预期目标的，经委员会研究决定，再次发出书面通知，责令写出检讨，并出示第二张黄牌，对整改效果派人进行检查:
⑥对再次不能得到纠正的黄牌事项，经委员会研究决定改亮改红牌；
⑦对红牌事项，在有关部门启动问责程序的同时，委员会责令其限期整改，并组织检查。
272020年4月19日
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⑧对自查或检查结果达到要求的单位撤销黄、红牌。2020年4月19日
2办公室汇总各种佶息
委员会审议
不够芫办公室按业务柒道黄牌1责成违规委员会者墊改
黄
再审议红资令违规者牌
委员会对整玫限期完委员达达整改结果成
会审标
标
检査
责令继续垫议
问贲
提交垫改自査报告
提交整改反
馈违1牌未达改
摘牌
自査报告2标
规者通知第三道防线：问责处罚。
垫改
不、--------
强化对滥用权力、失职渎职、决策失误和履职违法等行为的责任追究和查处。
(一)问责形式：
1.党内纪律处分：
处分种类分：警告、严重警告、撤销党内职务、留
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党察看、开除党籍等。具体按《中国共产党纪律处分条例》（中发〔
〕18号)执行。
2.行政处分：
处理种类为：警告、记过、降级（职〕、责令辞职、撤职、解聘、解除劳动合同等。具体按国家相关法律法规和《关于中囯2020年4月19日
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航天科工集团公司员工奖惩管理的指导意见》（人字〔
〕85号)执行。
3.其它处罚。
扣减薪酬、罚款、岗位禁入等。
(二)问责处理。
按照^干部管理权限和相关制度酌情处理。
涉嫌违法犯罪的移送司法机关处理。
(三)将问责事项作为警示案例，教育领导干部。
对保障监督系统相关内容进行完善。
七、保障监督体系运行规则
(一)体系运行规则示意图：
涉
教
法
岗
五
重
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内
组织
其她
问责
将嫌
间与述
设
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导
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事
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前
眵不改
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事
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〖、^中
达牌
达尤元整改替巻标
标
达标
2020年4月19日
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2020年4月19日
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(二)体系运行规则:
1.各项法律、法规、党内规章纪律、集团公司（党组）的规章制度以及决策、决定求等，是干部履职应遵循的基本要求，也是保障监督体系运行的重要标准。
2，以教育为先导，范为基础，强化“一岗双责”，发挥五支队伍的保障监督的作用，在重点环节以及加强民主监督过程中，对干部履职情况进行持续性事前预防。
3综合运用日常业务管理监督、审计监督、干部考核监督、效能监察监督、纪检巡视监督和民主监督等各种保障监督检查手段，将决策、执行过程和行为结果与各项规定进行比对，形成有效发现问题的机制，并将出现的偏差及时反馈和纠正，实现事中监督检查控制目标。
4.比对结果超出规定范围时，立即提出警示，并根据严重程度，釆取提醒或亮黄牌红牌的警告措施，同时要求出现问题的单位立即进行整改。
5.整改完成并达到要求后，根据发生问题的原因分析，对预防保障监督各项措施进行检视，必要时调整完善，以防范今后类似事件发生。
6.经过两次整改未能达到预期要求，或者受到红牌警示时，将进入到事后问责处罚程序，同时继续进行整改:^
332020年4月19日
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7.如果涉嫌违法犯罪，将移送司法机关处理。
8.问责处罚事件和受到司法机关处理的案件，将列入预防性警示教育内容，，并经过对保障监督体系进行及时且适当的调整完善，达到干部履职安全、企业经营安全的总体目标。
9，对保障监督体系运行结果进行定期与不定期评价，达到系统不断完善、功能不断优化、效果不断增强的目的。
八、保障监督体系运行条件
〔一〕组织保障
委员会及办公室有效运作，实现对监障重大事项的统筹协调(详情请见本文第五部分）。
~(二)人员保障。
委员会领导和成员应有相对足够的时间，投入相应精力，从事委员会相关工作。委员会办公室工作要配备有专职人员，保证其能够集中主要精力和时间，承办委员会日常事务及有关具体工作。
(三）制度保障。
在现有制度体系有效运行的基础上，进一步完善以下制度：
1.完善领导干部任期、轮岗制度（牵头部门：人力资源部〉。
2建立健全纪委书记派驻与任期制度（牵头部门：人力资-源
部）。
342020年4月19日
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3，完善细化并落实“一岗双责”责任制度（牵头部门：纪检
监察部）
4进一步完善领导人员个人重要事项报告制度〈牵头部门：
人力资）
5.进一步完善总（副总〕法律顾问重要法律审核意见备案制度（牵头部门：审计与风险管理部【法律事务部门】）
6.完善纪委书记、派出监事参与三重一大决策过程的制度及会议情况报告制度（牵头部门：纪检监察部〕。
7，完善问责项目及问责标准(经济问责牵头部门：人力资源部，纪律问责牵头部门：纪检监察部）
(四）手段保障。
充分利用现代信息技术成果，搭建保障监督系统信息获取、判读、黄牌首先实瓦红黄牌警示，即在集团公司现有OA系统内，按照保障监督管理委员会确定的警示事项公示范围，经过“门户功能”等形式，对发生的各类警示行为，在规定范围内进行黄红牌警示。
九、保障监督机构及人员自律措施
“打铁还需自身硬”。保障监督机构及人员在忠实执行党组决定认真履行保障监督职责的同时，应严格要求，严格管理，严于律己，352020年4月19日
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接受监督。自身建设6条规定：
(一)加强政治学习，提高思想水平。
保障监督机构及人员要努力加强对政治理论、政治纪律、政
策法律、规章制度、准则规定等的学习，坚决与党中央在政治上
保持高度一致。要建也定期学习制度，培养日常学习习惯，树立
勤奋学习风气，形成良好学习氛围。
(二)加强组织观念，模范执行纪律。
保障监督机构及入员要本着对事业、对集团公司党组和对干
部负责的精神，增强组织观念，模范履行保密规定，严格遵守工
作纪律，服从集团公司党组决定，听从领导指挥，不擅自泄露和
扩散具体办事情况和有关工作内容。
(三)增强法治意识，提高政策水平。
建立健全各项工作制度，明确办事程序，谨记工作要求，遵
守规章制度，养成依法依规办事习惯，在曰常工作中要坚持原则，实事求是，客观公正，刚直不阿，秉公办事，不掏私情，服务职
工，形成说话有依，工作有据，结案可稽的行事风格。
(四)勤勉尽责工作，严谨务实做人。
保障监督工作涉及干部的政治生命，因此政治性、政策性、法2020年4月19日
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规性、专业性、纪律性都很强，要求我们认真、严谨、细致、周到，不能出现半点差错。保障监督人员要勤勉工作，任劳任怨，甘于奉献。
(五)严格要求自己，发扬优良作风。
保障监督机构及人员要发扬民主，善于听取各方面意见，团
结同志、联系群众，率先垂范。要求别人做到的，自己首先做到;要求别人不做的，自己坚决不做。形成良好道德风尚。2020年4月19日
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(六)严守八项规定，自觉接受监督。
保障监督机构及人员要带头严格遵守中央八项规定和集团公
司党组关于切实改进工作作风密切联系群众的具体措施等要求，遵守各项纪律规定，不利用工作之机和办案之便，为个人或其它
利益相关人谋取利益，不向下属单位提出个人要求，不要求下属
单位帮助办理涉及私人的事情，不从事其它与工作无关的活动；
不参加相关单位组织的高消费娱乐活动；不擅自向被监督检查单
位借用机动车、通信工具和其它公物，不在被监督检查单位报销
应当由个人支付的任何费用。自觉接受各方面的监督检查。十、有关附件
(一）201X年所属单位红黄牌统计表
382020年4月19日
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2所属单位红黄牌统计表
委员会办公室
序
号
单位名称
上半年
下半年
201父年XX月XX日
全
年
备注
黄牌2黄牌1黄牌2红牌
黄牌|1黄牌
红牌
黄牌1红牌
611112131415161112合计
注：表格中直接填写黄红392020年4月19日
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牌数量。020年4月19日402(二）201X年总部各部门红黄牌统计表
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201X年总部各部门红黄牌统计表
委员会办公室
序
号
部门名年小
上半年
下半年
201乂年XX月XX日
全
年
备注
黄牌1黄牌2红牌
黄牌1黄牌2红牌
黄牌1黄牌2红牌
1456101112131415注：表格中直接填写黄红牌数量。
422020年4月19日
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(三）警示信息处理过程记录单
警示信息处理过程记录单
2020年4月19日
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保障监督委员会办公室
201X年X
X月X
X日-------------
-------1-----1--------------
信息来源渠道
责任单位或部门
预警信息主要内容
报送曰期
报警类型
黄牌〖丨/红牌〈〕
预
线索来源部门
意警
见
信
息
保障监督委员会
处
处理意见
理
党组意见
部门负责人：
年月日（盖章〉
年月
日（盖章3年月曰（盖章〕
落单位及部门
自査意见
实
整改情主要负责人：
年月曰（盖章〕
业务主管部门
部门负责人：
年月曰（盖章〕检查意见
年
月
曰
保障监督委员会
处理意见
况党组审定意见
年月曰（盖章〉
442020年4月19日
篇九：集团公司大监督体系实施方案
整合公司监督资源，构建“大监督”体系的实
施
意
见
公司生产经营管理环节多，涉及面广，对人、财、物和关键业务流程的监督难度大，查堵漏洞、防范风险的任务艰巨。而公司专职监督部门和业务监督部门尚未形成有效合力，削弱了监督的整体效能。为创新监督方式，整合监督资源，提升监督效能，公司决定构建“大监督”体系，强化联合监督检查，推进公司反腐倡廉建设。根据中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的基本要求，结合集团公司实际，制定以下构建公司“大监督”体系的实施意见。
一、工作机构
集团公司成立“大监督”体系运行工作领导小组（简称公司监督工作领导小组）：
组
长：公司纪委书记
副组长：公司纪委副书记、监察审计部部长
成
员：纪委/监察审计部、组织部/人力资源部、工会工作部、企业管理部、宣传部/企业文化部、财务部、市场部、规划部、机动设备部、保卫部、实业投资管理部主管领导。
二、工作职责和监督内容
（一）组长：负责公司监督体系工作的领导，协调处理重要问题，安排专项调查，组织查处重要案件。
（二）副组长：负责监督工作的日常管理，召集监督工作会议，安排部署监督检查工作，协调处理相关问题，组织查处相关案件，及时向组长汇报监督工作实施情况。
（三）各成员单位：在履行自身工作职责的同时，履行好所主管业务的监督职能，制定本单位的监督检查办法，按照“大监督”体系运行要求履行相应职责，根据公司监督工作领导小组安排开展监督检查活动，及时反馈相关信息，整改有关问题。
纪委/监察审计部：是公司“大监督”体系组织协调单位，牵头抓好纪律监督工作，负责召集监督工作会议，组织监督检查，参加各成员单位的业务监督检查，收集和管理监督信息，协调处理相关问题，组织查处违纪违规案件。同时负责公司项目招标、进厂大宗原燃料专项监督，对工程结算、经营管理状况、领导人员经济责任情况进行审计监督；对二级纪委开展监督工作进行指导。
组织部/人力资源部：牵头抓好组织监督工作，负责抓好党内监督和干部作风监督，对各单位是否落实公司“三重一大”制度、党务公开制度、人事任免制度、人力资源调配与敏感岗位交流轮换制度、薪酬分配制度、劳务用工及劳务费使用制度等进行监督检查；必要时参与违纪违规案件和重大
失职事故的调查。
工会工作部：牵头抓好群众监督工作，及时收集和反映职工群众的意见；组织职工代表参与公司生产经营管理重要环节、涉及职工切身利益事项的专项巡视检查或监督工作；组织实施厂务公开工作；组织开展民主评干工作；必要时参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
企业管理部：负责公司运营流程和规章制度执行情况的监督；通过流程监控和ERP数据平台，发现管理漏洞，提供违纪违规案件线索；根据违纪违规案件调查的需要，配合提供ERP相关数据；必要时参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
宣传部/企业文化部：负责抓好舆论监督，及时收集整理反馈员工论坛反映的相关信息；根据公司安排揭露曝光违纪违规行为，及时宣传案件查处情况；协调指导廉洁文化建设，弘扬企业正气。
财务部：负责财务监督工作，对各单位的成本控制、费用开支、资金流向以及财务报表的真实性等进行监督检查；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
市场部：负责公司采购营销系统的业务监督，对物资采购和产品销售价格、供应商诚信等情况进行监督检查；提供业务人员违规进行利益输送的信息；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
规划部：负责公司技改系统的业务监督，组织技改工程专项监督检查；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
机动设备部：负责公司设备管理系统的业务监督，对设备、备品备件计划申报、验收和采购价格情况，维保业务外委，以及公司资产处置情况进行检查监督；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
保卫部：负责公司各类物资在实物流转过程中的检查与监督，对物资实物管理中的流程或制度进行监督，规范行为，堵塞漏洞；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
实业投资管理部：负责公司内部市场和投资参股单位的监督，对公司内部市场规范运作情况、公司参股资产的保值增值和派驻参股单位高管人员履职情况进行监督检查；必要时配合或参与违纪违规案件和重大失职事故的调查。
三、工作方法
（一）建立信息反馈制度。公司监督工作领导小组各成员单位根据工作职责和监督内容，对所主管的业务认真进行监督检查，分析和发现其中存在的问题，并将监督检查的情况登记在《监督信息卡》（见附件）上。主要包括以下四个方面的内容：
一是监督检查的内容及相关情况；
二是发现和查找制度、管理上存在的问题；
三是针对存在的问题提出整改建议；
四是监督检查中发现的违规违纪线索。
《监督信息卡》要及时交公司监督工作领导小组组长或副组长，监督工作领导小组及时协调安排督促落实或调查处理，并在监督工作例会上通报相关情况。其中监督检查中发现的违规违纪线索应注意保密，防止产生不良影响和工作被动。
（二）建立例会制度。原则上每月召开一次监督工作领导小组会议，由组长或副组长主持。各成员单位通报监督检查情况及相关信息，针对监督检查中发现的问题，集中研究整改措施及处理意见，安排布置下一步的监督工作。协调各部门之间进行监督工作的对接和联动，防范和避免各自为战、重复监督或监督缺位、监督资源浪费、监督效率低下等问题。根据工作需要，可通知相关单位人员参加监督工作领导小组会议。
（三）建立联合监督检查制度。根据公司某一时期的中心任务或日常监督检查中发现的重大问题，监督工作领导小组组织全部或部分成员单位就某一事项开展联合监督检查，或组成联合调查组调查，以发挥各监督部门优势，提高监督工作效率。
（四）建立问题整改督促与评估制度。监督工作领导小
组在监督检查中发现的问题，要及时责成相关单位落实整改，或提交公司作出改进的决策；对整改措施和决策执行情况进行督查与评估，以延伸监督的效果。
四、工作要求和责任考核
（一）监督工作领导小组各成员单位要增强监督的主动性和全局性，发挥各自职能优势，相互配合，监控好公司相关业务流程的操作和运行情况，加强日常工作的沟通联系，及时反馈信息，及时纠正和处理违规违纪问题。
（二）加强调查研究，不断探索和改进工作方法。在信息的采集、传递和处理上要形成一个体系，严格保密，加强各环节的制度约束。
（三）监督工作领导小组各成员单位要明确一名领导具体负责监督工作，同时根据工作职责和监督内容，制定本专业具体监督工作细则，落实责任，加强管理，避免工作失误和失职，既监督别人又监督自己，在管理中加强监督，在监督中完善管理。
（四）监督工作领导小组各成员单位认真履行监督职责，提供具有重要价值的监督信息，为查堵管理漏洞、防范腐败和维护公司利益发挥重要作用的，给予适当奖励；未履行监督职责，或不参加相关会议、不提供相关监督信息、隐匿监督信息，造成不良影响或后果的，将进行责任追究。
附件：
监
督
信
息
卡
实施监督单位：
提交时间：
监督检查的内容及相关情况
监督检查中发现制度管理上存在的问题
整改
建议
监督检查中发现的违规违纪线索
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